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中国能源革命促进项目P175708环境与社会管理框架项目管理办公室2023年11月中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF i 目录执行摘要 .11. 前言 . 31.1 项目背景 .31.2 项目内容 .31.3 机构安排 .41.4 本框架目的 .51.5 本框架编制方法 .51.6 本框架适用范围 .52. 环境与社会基线 . 62.1 国家层面 .62.2 省级层面 .8 3.环境与社会法律框架 . 133.1 世行的环境与社会框架 .133.2中国的环境相关法律体系 163.3中国的社会相关法律体系分析 .204.环境与社会初步评价 . 324.1 环境与社会效益 .324.2环境与社会风险识别和筛查 .324.3环境与社会影响初步评价 384.4环境与社会风险管理措施 395.环境与社会管理程序 . 415.1 总体要求 .415.2技术援助子项目管理程序 41 5.3 利益相关方参与 .425.4 承诺计划 .436.信息公开与利益相关方参与 .447.环境与社会管理机构和能力建设 457.1 机构安排与职责 .457.2 能力评估与培训计划 .478. 项目监测与报告 . 498.1 监测与监督 .498.2 报告制度 .49附件 50附件 1 技术援助子项目工作任务大纲 TOR 环境与社会基本要素 50 附件 2 技术援助子项目环境与社会风险筛查清单 51附件 3 环境与社会管理绩效报告指示性模板 53 中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF ii 表目录表 1-1 项目活动清单 4表 3-1 世行 ESSs相关性分析 .13表 3-2 可能适用的世行环境、健康与安全指南 EHSGs16表 3-3 国内与环境、健康及安全相关的法律法规 17表 3-4 适用的国内社会管理法律法规和政策 .25表 4-1 第一部分国家层面政策研究与技术支持项目活动环境与社会筛查 33表 4-2 第二部分省级层面试点示范项目活动环境与社会筛查 34表 4-3 第三部分能力建设与项目管理活动环境与社会筛查 .37表 7-1 外部环境与社会专家主要资格条件 .46表 7-2 环境与社会管理培训计划 .48图目录图 5-1 环境与社会管理流程 .....41图 6-1 环境与社会文件初稿公示 ...44图 7-1 环境与社会管理机构框架 ..45缩略语CIA 累积性影响评价EHSG 环境、健康与安全指南ESCP 环境与社会承诺计划ESF 环境与社会框架 ESIA 环境与社会影响评价ESMF 环境与社会管理框架ESMP 环境与社会管理计划ESSs 环境与社会标准GEF 全球环境基金GIIP 良好国际行业实践LMP 劳工管理程序SEF 利益相关方参与框架SEP 利益相关方参与方案SESA 战略环境与社会评价TA 技术援助TOR 工作任务大纲中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 1 执行摘要全球环境基金 GEF-7 将支持中国政府开展中国能源革命促进项目以下简称 “本项目 ”，世界银行为国际执行机构。本项目将通过开展国家层面的政策研究和选定省份的省级层面试点活动，促进中国电力与供热领域的绿色低碳能源转型，助力实现 “ 碳达峰、碳中和 ” 目标。本项目活动主要包括以下三部分第一部分 - 国家层面能源转型政策与管理框架通过技术援助完善政策体系与管理框架，促进电力与供热领域的能源转型并解决主要问题，重点关注五个领域 a 完善政策体系，提高机构能力，以促进电力与供热领域的能源转型，助力实现 “ 碳达峰、碳中和 ” 目标； b 推进电力市场改革的体制机制创新，促进可再生能源高比例发展； c 通过改进跨省输电和储能部署、探索虚拟电厂等创新方案，促进可再生能源并网消纳； d 通过强化绿色电力电证书等激励政策，推广绿色能源消费，提高可再生能源在消费端的应用水平； e 完善法律法规框架，推动化石燃料生产消费为主的地区实现平稳过渡，缓解能源转型对经济、社会与环境的不利影响。第二部分 - 省级层面试点示范支持省级层面在五个示范省（浙江、青海、陕西、安徽、海南）选定领域开展试点示范活动，落实国家级政策，消除制约能源转型的主要障碍。重点开展以下领域的活动 a 供热领域的脱碳行动； b 提高可再生能源并网消纳； c 推广绿色能源消费。第三部分 - 能力建设与项目管理支持机构能力建设，促进能源转型，开展项目管理，包括培训、研讨和调研，以及对项目产出进行监测与评价。为有效管理项目活动潜在的环境与社会风险和影响，按照世行环境与社会框架 ESF 的要求，本项目评估前编制了 “环境与社会管理框架 ”ESMF，以下简称本框架，提出了本项目环境和社会管理的基本原则和工作流程，指导本项目活动在设计与实施中有效地开展环境与社会风险和影响筛查、评价及管理，以更好地促进本项目发展目标的实现。本框架的重点内容包括环境与社会风险和影响初步评价本项目总体上会带来清洁低碳能源发展产生的环境与社会效益，完善国家实现 “ 碳达峰、碳中和 ” 目标所需的法律、政策、技术和市场机制，并在省级层面开展电力和供热领域的试点示范项目，提高可再生能源比重、降低煤炭份额，从而削减大气污染物和温室气体排放量，为应对气候变化做贡献。同时，项目实施也存在一定的环境与社会风险和不利影响。实施技术援助以下简称技术援助子项目本身不会产生显著的直接环境与社会负面影响中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 2 或风险，但可能会涉及潜在的利益相关方参与不足、劳动者（主要为技术援助活动实施人员）的健康和安全等社会方面的风险。需要注意的是，技术援助子项目研究或设计成果的实施可能引发下游相关活动而间接产生下游环境与社会风险和影响（比如储能设施、风电场、光伏电站、输变电设施、热电联产设施、工业余热利用设施、热交换站、供热管网等的建设、安装和运行中产生的风险、影响和危害，包括施工影响、环境改变或干扰、大气污染物排放、电磁辐射、固体废物、危险废物、火灾爆炸、职业健康与安全、社区健康与安全、征地拆迁、少数民族影响等）。综合考虑技术援助子项目涉及利益相关方的广泛性和下游活动的多样性，本项目总体环境与社会风险等级定为 “较高 ”。环境与社会管理程序对于技术援助子项目，本框架将制定环境与社会风险和影响管理程序，包括环境与社会风险排除和筛选；环境与社会文件的确定、编制和审批；管理措施的实施；监测与报告；绩效评估；信息公开与利益相关方参与等。信息公开与利益相关方参与贯穿每个子项目生命周期都要开展信息公开、利益相关方参与及申诉处理。本项目评估前编制了一份独立的 “利益相关方参与框架 ”SEF，初步识别并分析了项目的主要受影响方和其他利益相关方包括弱势群体，以及他们的需求、受到项目的影响和对项目的影响力。该 “利益相关方参与框架 ”SEF 明确了在技术援助子项目研究过程的不同阶段准备阶段、研究阶段和评审阶段项目办和技术援助项目研究机构的职责。该 “利益相关方参与框架 ”针对技术援助子项目制定了相应的信息披露、利益相关方磋商的策略，包括主要的内容和方法，同时对本项目的外部沟通机制和监测机制提出了要求。项目办需确保本项目的环境与社会文件，即 “环境与社会管理框架 ”ESMF、 “利益相关方参与框架 ”SEF、 “环境与社会承诺计划 ”ESCP，都要在项目评估前进行公开和披露。能力建设本框架针对项目办、省级试点项目实施单位、其他利益相关方等制定了相应的能力建设培训计划，以提高项目实施过程中环境与社会管理水平，确保本框架得到实施并达到预期目标。环境与社会承诺计划 ESCP 该计划将作为本项目法律协议的一部分，使项目办承诺遵循本框架的要求，对所有项目活动的环境与社会风险和影响进行妥善管理，并向世行提供定期的进度报告，对 “环境与社会管理框架 ”ESMF、 “利益相关方参与框架 ”SEF、 “环境与社会承诺计划 ”ESCP的实施情况和绩效进行总结汇报。中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 3 1. 前言1.1 项目背景2020年，中国宣布力争于 2030年前二氧化碳排放达到峰值，努力争取 2060年前实现碳中和，即 “ 双碳目标 ” 。但实现这一目标，中国面临巨大的挑战。为实现 “ 双碳目标 ” ，中国必须大幅减少能源消费的碳排放，尤其是电力和供热领域高度依赖燃煤，碳排放约占全国碳排放总量的一半。在电力领域， 2022年煤炭发电量约占总发电量的 60；在供热领域， 70的供热能源来自煤炭，另外 20来自天然气， 10来自可再生能源和电力等其他能源。21世纪以来，中国利用全球环境基金 GEF 资金，通过与世界银行合作，实施了一系列 GEF项目，有效推动了能源减碳行动与可再生能源开发利用。 2021年，国家能源局申请全球环境基金赠款 1743万美元，推动实施 “中国能源革命促进项目 ”（即本项目），以加速推进电力和供热领域的绿色低碳转型，提高可再生能源高比例开发利用及并网消纳水平。1.2 项目内容本项目总体目标是通过支持国家层面的政策制定和省市层面的能源转型示范，提高电力领域和供热领域的可再生能源占比，推动中国实现碳达峰和碳中和目标。本项目包括三部分活动内容，具体活动见表 1-1第一部分 - 国家层面能源转型政策与管理框架通过技术援助完善政策与法规框架，促进电力与供热领域能源转型并解决关键问题。第二部分 - 省级层面试点示范支持省级层面在选定领域的试点示范活动，以消除制约能源转型的主要障碍。初步选择五个示范省（浙江、青海、陕西、安徽、海南）开展省级层面试点示范活动。这部分活动与第一部分活动密切相关。试点示范活动将落实国家政策，产出结果将进一步为国家能源局完善相关政策、法律法规并在全国复制推广提供实证依据。第三部分 - 能力建设与项目管理支持机构能力建设，以促进能源转型和项目管理，包括培训、研讨和调研以及对项目产出进行监测与评价。中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 4 表 1-1 项目活动清单序号主题 /领域类型 1 主要活动内容第一部分国家层面能源转型政策与管理框架1.1 完善政策与法规框架，促进电力与供热领域能源转型并解决关键问题 TA2 1.1.1 完善政策体系，提高机构能力，以促进电力与供热领域的能源转型，助力实现 “ 碳达峰、碳中和 ” 目标；1.1.2推进电力市场改革的体制机制创新，促进可再生能源高比例发展；1.1.3通过改进跨省输电和储能部署、探索虚拟电厂等创新方案，促进可再生能源并网消纳；1.1.4通过强化绿电证书等激励政策，推广绿色能源消费，提高可再生能源在消费端的应用水平；1.1.5完善法律法规框架，推动化石燃料生产消费为主的地区实现平稳过渡，缓解能源转型对经济、社会与环境的不利影响。第二部分省级层面试点示范 2.1 供热领域的脱碳行动 TA2 2.1.1 研究改善供热领域规划实践2.1.2 研究建立可持续地热供暖法规框架2.1.3 推广陕西省供热领域改革与脱碳发展经验2.1.4 开展取暖监测体系研究与平台开发2.1.5 研究居民取暖创新机制，开展供热计量计费的市场化服务试点2.2 提高可再生能源并网消纳水平 TA2 2.2.1 研究利用太阳能热电设施、电池储能和压缩空气储能等多种储能应用，以及跨省输电网络等技术和运营手段，提高电力系统灵活性和可再生能源接入能力2.2.2 研究改进电网运行、调度和监测实践，包括电网运行数字化2.3 推广绿色能源消费 TA2 2.3.1 研究建立省级绿电核算监测、报告与核验 MRV 系统，尤其针对工业和企业，建立包括绿电交易市场和绿证在内的、基于市场的管理机制2.3.2 研究提升 MRV系统与国际标准的兼容性，特别针对出口企业，证明其在出口目的地的可再生能源消耗量2.3.3 研究完善政策框架和激励措施，促进包括工业园区和城市在内的园区低碳发展，以提高这些地区的可再生能源消费水平第三部分能力建设与项目管理 3.1 能力建设与项目管理 TA3 3.1.1项目成果监测与评估3.1.2开展培训、研讨、调研等活动，提高组织机构能力并促进知识共享3.1.3项目管理1.3 机构安排项目办国家能源局将成立国家级项目办，服务于整个项目准备期和实施期，主要负责整体项目的日常管理，协调跨部门和跨地区合作，与世行联络对接，并负责国家层面子项目的实施。项目办下设综合管理、财务管理、采购管理、环境与社会管理等团队。其中，环境与社会管理团队由环境与社会专业人员组成，在外部环境与社会专家的协助下，总体负责本项目环境与社会管理工作。专家小组项目办将成立一个专家组，由能源、环境、社会、信息化等领域具有较高理论研究水平和实践经验的专家、学者组成，其主要职责是受项目办委托，为本项目实施提供技术咨询与支持。专家小组至少包括一名环境专家和一名社会专家，协助项目办和省级实施单位开展环境与社会管理工作。1 世行根据技术援助与 ESF技术说明，将技术援助活动划分为三种类型。第一类技 TA1支持未来投资项目（无论是否由世行资金支持）的准备工作。第二类 TA2支持政策、方案、规划、战略、法律框架的制定。第三类 TA3支持借款人的能力建设。中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 5 省级试点项目实施单位根据目前的机构安排，除了青海省试点活动将由中国绿色发展投资集团（一家国有重点骨干企业，受国务院国资委直接管理）的鲁能新能源公司青海分公司直接实施，其他省份的试点项目将由各省相关政府部门（比如发改委、能源局、住建厅等）实施（但存在未来实施过程中部分活动由其他国有企业实施的可能性），负责省级技术援助活动实施中的管理与协调，明确省级试点活动的范围，制定工作大纲等。每个省级实施单位都将指定人员负责完成省级子项目的环境与社会管理工作。1.4 本框架目的由于具体的政策研究课题内容需要在实施期间才能明确，因此本项目采用框架形式进行环境与社会管理。本框架是为识别、评价、监督和管理所有项目活动的环境与社会风险和影响提供程序和技术指南，包括针对评估前拟定的项目活动范围，对总体环境与社会风险和影响（含技术援助活动下游风险和影响）进行识别和评价，以初步了解本项目的环境与社会风险水平；制定管理程序，指导未来子项目活动潜在环境与社会风险与影响（直接的 2、间接的3、累积的 4、下游的影响）的识别和筛查、环境与社会文件的准备和审批、措施的实施和监督、信息公开、利益相关方参与、监测与报告等工作；审查项目办的环境与社会风险管理机构和能力，提出能力建设计划；提出项目整体的环境与社会监测和报告要求。1.5 本框架编制方法本框架是按照世行环境与社会框架 ESF和环境、健康与安全指南 EHSGs以及中国的环境与社会相关法律法规等要求，针对本项目特点和活动内容编制而成。编制工作主要采用以下方法资料收集项目活动实施方案、项目省背景资料、适用的环境与社会法律法规、相关的技术文献与资料等；利益相关方磋商识别利益相关方，因疫情影响通过在线访谈与视频会议等方式了解各利益相关方对本项目的需求和意见；分析与评价利用资料收集、文献研究、在线访谈与研讨等形式获得的成果，全面分析本项目的总体环境与社会风险和影响，制定管理程序并编制本框架。1.6 本框架适用范围本框架适用于本项目下所有活动。如果项目活动内容在准备或实施中发生重大调整，项目办将对新的项目内容进行环境与社会风险筛查和评估，同时更新本框架，实施前向公众披露，并提交世行审批。 2 直接影响是指由项目引起的，并且在项目所在地同期发生的影响。3 间接影响也是由项目引起的，但与直接影响相比，其发生更晚或距离更远，但仍可合理预见，不包括诱发影响。4 累积性影响是项目的增量影响，包括过去、现在和计划开展的与项目相关的开发活动所产生的影响，以及由项目引发的、稍晚或在其他地方开展的计划外但可预计的活动所产生的影响，往往是个体活动的单独影响可能并不显著但一段时间内一系列活动的累积效果则是重大的。中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 6 2. 环境与社会基线本框架仅从宏观层面对与项目活动相关的行业背景、环境与社会管理实践等进行综合介绍，未来各子项目所涉及的具体环境与社会基线情况（如自然环境状况与质量、社会与经济条件等）将在相应的环境与社会评价文件中加以描述。2.1 国家层面中国在过去几十年经济快速增长，推动能源消费持续增加，也对生态环境保护带来了较大压力。煤炭在中国能源结构中一直占据着首要位置，发电是中国煤炭消耗的最大领域，电煤消耗量占全国煤炭消耗总量的比重从 2010年的 44提高到了 2018年的 50以上。由于煤炭所占比重很高，燃烧煤炭给中国带来了很大的大气污染防治和生态环境保护压力，加之煤炭是高碳能源，中国因此承受了来自煤炭消耗而产生的环境污染和温室气体排放压力。为解决环境问题，中国政府加大了污染治理和碳减排力度。 2014年，国务院发布了能源发展战略行动计划 20142020 ，号召增强能源自主保障能力，推进能源消费革命，优化能源结构，拓展能源国际合作，推进能源科技创新。 2017年又启动了 “蓝天保卫战 ”，其中一项重要措施就是促进可再生能源和其他清洁能源的开发利用并逐渐替代煤炭资源。经过不断的努力， 2015年至 2019年，中国 GDP连续保持 6.6年增长率，但能源消费年增长率仅为 2.9，能源效率明显提升；同时非化石能源在能源消费比重持续增长，从 12提高到 15.3；在可再生能源领域，中国的风电和光伏发电装机规模逐步提高并达到世界最高水平。 2020年 9月中国宣布二氧化碳排放力争于 2030年前达到峰值、 2060年前实现碳中和的目标。为实现 “ 双碳目标 ” ，中国电力领域需要大力发展可再生能源并降低煤电占比。数十年来中国主要依靠煤电提供电力供应，新形势下必须进行电力转型。 2019年，电力领域碳排放约占全国能源行业总排放量的 42，主要来自于燃煤电厂。因此煤电企业是整个能源行业减碳的主体。 “十四五 ”期间能源转型的总体原则之一就是严格控制煤电总量，优化煤电布局，转变煤电定位。新增煤电布局在西部北部；东中部尽可能不再新建煤电，或者仅建设电力保供必须的煤电 5。同时，坚持清洁高效原则发展火电，实施煤电节能减排升级与改造行动，执行更严格能效环保标准。煤电机组发电效率、污染物排放控制达到世界先进水平 6。电力转型将对煤电行业及其上游煤炭行业产生比较大的影响。根据中煤协 “2021年煤炭行业企业社会责任报告蓝皮书 ”， 2020年，煤炭行业全行业从业人员接近 285万人，其中大型煤企从业人员 210万人。这与国家统计局发布的第四次全国经济普查结果显示的2018年数据（从业人员 347.3万人），已有比较大幅度的下降。随着煤电煤炭行业的转型，从业人员数量会进一步减少。针对煤电煤炭行业转型过程中的职工补偿和安置，中国出台了相应的政策措施保障职工的权益。比如，中国劳动合同法规定，在符合第四十条规定的解除劳动合同的情形下，按照第四十七条规定予以相应的经济补偿；中国人力资源社会保障部联 5 全球能源互联网发展合作组织中国 “十四五 ”电力发展规划研究， 2020年 6月6 国务院新时代的中国能源发展白皮书， 2020年 12月中国能源革命促进项目 P175708 环境与社会管理框架 ESMF 7 合七部门印发的关于在化解钢铁煤炭行业过剩产能实现脱困发展过程中做好职工安置工作的意见人社部发 [2016] 32号，明确了鼓励企业内部分流、促进转岗就业创业、符合条件人员实行内部退养、运用公益性岗位托底帮扶等分流安置渠道及配套政策措施；针对职工安置工作中的新形势新问题，特别是去产能企业和分流职工反映的突出诉求，相继出台了关于做好 2017年化解钢铁煤炭行