中国证券业协会：2022年度证券公司履行社会责任情况报告.pdf-solarbe文库

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年度证券公司履行社会责任情况报告 Corporate Social Responsibility Report of Securities Firms 2022 2022年度证券公司履行社会责任情况报告中国证券业协会年度证券公司履行社会责任情况报告2022 践行国之大者，奋进高质量发展，证券行业积极履行社会责任 2022年，党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。中国证券业协会（以下简称“协会”）认真落实党中央、国务院和证监会关于资本市场改革发展的决策部署，积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担当，必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。一是凝聚证券行业力量，积极助力乡村振兴。自2016年起，协会先后发起“一司一县” “一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至 2023年1月，共有103家证券公司结对帮扶357个脱贫县，占总数的43；60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的52。2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转序 PROLOGUE 让系统挂牌项目5个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，承销发行科技创新公司债券 1028 亿元，地方政府债券中标金额 227 亿元。二是践行新发展理念，服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治责任，主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、风险管理等方面的重要作用，业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求，促进资本市场平稳健康运行，助力更多优质企业融资发展，加快建设现代化经济体系。证券公司坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力，服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022 年，证券行业全年服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，其中通过 IPO、增发、配股等股权工具实现融资 1.37 万亿元；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资 4.55 万亿元；引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。三是深化行业公益行动成效，发挥公益服务示范效应。2022年，行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地，持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、抗击疫情及普惠金融教育等领域，充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前，已有 69 家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金 3.6 亿元；25 家证券公司成立公益基金会，注册资金达2.06亿元；44家证券公司组建以员工为主要构成的专业志愿者团队，总规模超过一万人。2022年4月，49家证券公司推荐80名志愿者参与协会组织的“中证 - 爱心成就梦想”支教活动，30 余名经验丰富的证券公司志愿者，通过线上直播形式面向山西隰县 2300 余名中学生开展支教活动，获得了当地师生良好反响。年度证券公司履行社会责任情况报告2022 四是坚持以人民为中心，坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发展理念，坚守投资者保护的初心，持续创新工作方式，积极开展各类公益性普惠金融教育活动，切实维护投资者合法权益，增强投资者获得感。2022年，行业开展各类投教活动16.6 万场，累计覆盖约8.56 亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动， 67 家证券公司走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力，帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅 2022 年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。党的二十大对“健全资本市场功能，提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为资本市场的重要参与主体，证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势。一是要活跃资本市场，提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。二是强化服务市场功能，提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。证券公司要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能，加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。三是坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”，脱贫攻坚战取得全面胜利后，我国乡村振兴步入新阶段，证券公司要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。证券公司要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。四是广聚行业公益力量，打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动，逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从疫情防控到抗洪救灾，从环境治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与企业文化建设有机结合，持续丰富具有证券行业特色的公益实践。 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。年度证券公司履行社会责任情况报告2022 证券公司履行社会责任情况报告第一章探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴········01 第一节新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任···················································02 第二节行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果·····································06 第三节探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展··························································10 第二章扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展·················13 第一节注册制改革全面推进，促进经济高水平循环·····························································14 第二节服务国家发展战略，助力重点区域建设···································································19 第三节深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局···················································22 第四节积极发展场外市场，资本市场体系不断完善······························································24 第三章发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态···················29 第一节拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展···························································30 第二节发挥行业公益优势，创造社会共享价值···································································31 第三节推动公益服务工作，持续加大公益投入···································································32 第四章打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生···············33 第一节牢固树立ESG发展理念，以绿色金融服务经济发展·····················································34 目录 CONTENTS 第二节把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具································································36 第三节助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式···························································40 第五章积极构建“大投保”格局，保护中小投资者合法权益··············43 第一节强化投保体系建设，全面提升投资者服务质量···························································44 第二节推广投资者保护理念，多措并举构筑保护屏障···························································45 第三节丰富投资者教育活动，提升投资者教育成效······························································48 第六章建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展····················51 第一节立足行业高质量发展目标，强化行业人才队伍建设·····················································52 第二节健全人才培养制度机制，不断加强专业能力建设························································55 第三节切实维护员工自身权益，丰富员工职业发展路径························································57 证券公司履行社会责任案例汇编第一章接续推进乡村振兴案例展示···············································································60 第二章服务实体经济高质量发展案例展示·······································································76 第三章行业公益活动案例展示·····················································································87 第四章绿色金融服务案例展示·····················································································99 第五章坚守投资者教育与保护责任案例展示···································································109 第六章行业人才队伍建设案例展示··············································································121 附录12022年度证券公司受表彰情况········································132 附录2 2022年度证券公司员工受表彰情况··································139 后记············································································142 01 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”、要“扎实推进乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴”。在巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴，实现第二个百年奋斗目标的伟大征程中，协会贯彻落实党中央国务院决策部署，按照中国证监会的统一安排，统筹协调证券公司的优势力量，合力推进对口地区的帮扶工作，促进农业高质高效、农民富裕富足、农村宜居宜业，持续探索普惠金融助力乡村振兴、证券力量引领共同富裕的创新之路。探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴 01 02 新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任习近平总书记指出新发展阶段“是全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的阶段”，是实现中国式现代化、全体人民共同富裕，创造人类历史文明新形态的伟大征程。乡村振兴是贯穿新发展阶段的重大实践，是实现新发展理念的关键动脉。证券行业加强单位协作，全力推进社会力量联动，围绕全面推进乡村振兴、推动城乡融合发展持续发力，在农业农村农民高质量发展过程中，持续履行社会责任。一、引领证券行业全局力量，推动一张蓝图共绘到底全面推进乡村振兴，是“三农”工作重心的历史性转移，是继脱贫攻坚之后，必须再接再厉、接续奋斗的伟大事业。习近平总书记强调“要保持历史耐心和战略定力，一张蓝图绘到底，一茬接着一茬干”。证券行业锚定第二个百年奋斗目标，共绘对口帮扶行动蓝图，努力将时代蓝图转换为施工图，在中国广袤农村大地书写美好生活时代画卷。（一）持续扩大行业帮扶力度，开拓帮扶创新领域 2022年，证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策，以巩固拓展结对帮扶成果为导向，扩大帮扶县域范围，优化对口帮扶措施，推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。一是有序增加结对帮扶县数量，调整完善结对关系。2022年，103家证券公司共结对帮扶357个脱贫县，占脱贫县总数的43，其中60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占乡村振兴重点帮扶县总数的52，46家证券公司“一对一” 对口帮扶县超过5个。二是锐意探索普惠金融新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源，逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。 2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在第一节 03 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个，以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达到 674 亿元。（二）深化建设行业公益平台，构筑四位一体服务体系 2021年10月，协会发起证券行业“促进乡村振兴公益行动”，倡导行业机构巩固拓展结对帮扶成果深化“引智”和“造血”功能。一年多来，已有69家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金共计3.6亿元；25家证券公司成立公益基金会，注册资金达2.06亿元，积极参与第三次分配；44家证券公司组建专业志愿者团队，总规模超过一万人。证券公司通过开展县域经济调研、志愿者支教服务、探索普惠金融新路径、参与扶危济困公益活动等，深度参与协会“项目展示、培训交流、志愿者服务、课题研究”等四个平台建设，构筑四位一体服务体系，打造公益文化、培育责任意识，形成了独具特色的公益帮扶模式，为促进形成行业公益生态，服务国家战略贡献行业力量。二、深化隰县乡村振兴行动，凝练行业帮扶典型样本协会严格落实党中央国务院和证监会关于定点帮扶工作的重大决策与战略部署，发挥自律组织作用，引导行业履行社会责任，巩固脱贫攻坚成果，接续推进乡村振兴。根据“产业兴旺、生态宜居、乡风文明、治理有效、生活富裕”的总要求，协会一如既往保持帮扶政策不变、力度不减，立足“产业、人才、文化、生态、组织”五大振兴，扎根定点帮扶县隰县开展系列帮扶工作。 2022年，协会“设立特困群众帮扶公益基金助力巩固脱贫攻坚成果”入选国家乡村振兴局社会帮扶助力巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接首批典型案例，成为证券行业发挥公益杠杆功能，探索服务脱贫地区可持续发展的有效实践。（一）设立公益基金，建立长效机制 2022年，协会与中国乡村发展基金会（原中国扶贫基金会）联合成立“证券行业乡村振兴公益基金”，筹集资金3000万元，用于隰县开展防灾赈灾、特困帮扶和乡村振兴工作。基金设立基金管理小组，实行集体决策，负责基金投向、项目审核、资金拨 04 付等工作；协会纪检部门对基金运营实行专项检查监督，确保基金使用规范透明，公平公正。（二）突出支部共建，推进组织振兴协会坚持以支部共建为抓手，深化基层党组织在乡村振兴中的作用。2022 年以来，累计筹集资金40 万元，帮助结对共建支部所在的隰县上留村进一步发展大棚种植产业，形成了以葡萄、辣椒、草莓等多种蔬果为主的产业形态。通过针对性帮扶，上留村村集体经济发展势头良好，吸引大批外出务工年轻人回乡创业，村里中青年比例从以前百分之三十提高到百分之六十五，党员中青年比例从以前百分之四十五提高到百分之九十。村民幸福感和获得感得到明显提升。项目建设完成后，年均吸纳 18 户农户在大棚务工，户均增收 4000 元 / 年。（三）巩固脱贫成果，关爱特困群众协会累计为特困群众发放帮扶资金 102.9 万元，聚焦脱贫不稳定户、边缘易致贫户和突发严重困难户，另外对因病、因灾、因意外事故等刚性支出较大或收入大幅缩减的脱贫户予以帮扶。帮扶标准为每户一人资助1000元，每户两人资助2000元，每户三人资助3000 元，每户四人及以上的资助4000元，共惠及特困群众371户、1049人，有效保障了特困群众基本生活。（四）创新帮扶形式，建设防灾设施隰县有80的土地种植果树，近年来特殊的地理环境导致频发冻灾、风灾和冰雹等自然灾害，梨果减产严重。为保障种植户特别是脱贫户的收入，2022年，协会筹资 70万元，在隰县开展了防雹网项目，项目采取“政府补贴公益资金投入群众个人出资”方式，为果农建设防雹网，有效降低群众抗灾成本，提升农业抗灾能力，保障农业收益。项目完成后，果农在遭受自然灾害时，预计可减少损失 40 左右。（五）开展专题培训，推动人才振兴为开阔基层干部思维视野，提升乡村治理能力，夯实乡村振兴的人才基础，协会继续推动在隰县专题培训班。一是举办“基层干部乡村振兴能力提升培训班”。在8月、 11 月举办了 2 期“中证隰县基层干部乡村振兴能力提升培训班”，培训隰县的基层党政 05 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告干部共计200人，培训内容聚焦数字乡村赋能乡村振兴、脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接、乡村建设与人居环境改造提升等热点课题；二是举办“致富带头人‘梨想行动’培训班”。 7 月、11 月举办了 2 期“中证隰县致富带头人培训班”，培训隰县合作社理事长、涉农带头人、种养殖大户、返乡青年等致富带头人 160 人，培训内容主要聚焦大棚蔬菜的发展路径及经验借鉴、大棚的种植和管理技术等，提升群众技能水平，发挥致富带头人的引领作用和示范效应。（六）加大教育投入，保持“志智双扶” 协会持续加大教育投入，帮扶困难学生，并发挥行业作用，保持“志智双扶”。一是发挥“中证公益助学金”作用，资助家庭困难学生。今年继续为家庭困难学生提供生活补助，筹集45万元资助各教育阶段学生320人次。二是开展证券行业促进乡村振兴公益活动。4 月，协会组织证券行业机构志愿者在隰县开展为期 15 天的“中证 - 爱心成就梦想”志愿者支教活动。来自 27 家证券公司的 30 名志愿者围绕国学、历史、财商教育三个领域，注重以社会主义核心价值观为引领，引导学生树立正向的理想追求。（七）开展县域调研，提出发展建议 2022年，协会组织证券公司深入帮扶县域开展调研，立足县域资源禀赋，对定点帮扶县的经济社会发展，产业升级等进行问题分析和发展建议，并形成 75 份调研成果，筛选形成证券行业普惠金融探索与实践促进县域经济发展调研报告，为服务乡村振兴、助力区域协调发展贡献行业力量。 06 行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果党的二十大着眼全面建成社会主义现代化强国，对建设农业农村作出总体部署。 2022年以来，证券行业锚定建设农业强国目标，深化 “一司一县”对口帮扶，聚焦巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接中心任务，紧扣农业农村发展最迫切、农民反映最强烈的实际问题，大力开展调查研究工作，发挥行业特有优势，服务农业发展大局。一、党建同频，凝心聚力，奋力高擎乡村振兴伟大旗帜乡村振兴战略目标的实现，关键在于党的全面领导和提升村级党组织战斗力。党的十八大以来，证券行业坚持以高质量党建引领行业高质量发展，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，将党建工作建设与乡村振兴帮扶建设有机结合，要求各证券公司在乡村振兴全过程中始终确保党总揽全局、协调各方，并牢牢融入基层帮扶工作体系之中，不断提升基层党组织凝聚力、向心力和战斗力，守好中国式现代化的本源根魂。一是继续巩固村级阵地建设，丰富对口联合党建工作。村级阵地是党在农村工作的前沿阵地，是抓重大任务落实、服务民生直接需求、提升基层凝聚力的坚强战斗堡垒。 2022 年以来，各证券公司牢牢扭住村级阵地“政治功能完善、服务环境优美、基础设施完善”标准化建设目标，对村级阵地新建与修缮维护两手抓，加快实现对口帮扶地区高质量村级阵地全覆盖。同时，各证券公司积极发动公司党委及各党支部，发挥资源优势，创新联合党建活动形式，与对口帮扶地区村级阵地探索联学联建，加强两地思想政治学习，增进党员群众互动交流，为宣传党的主张、贯彻党的决定、服务乡村振兴、领导乡村治理奠定了厚实的政治基础。二是增强党员干部素养水平，着力提升为民服务功能。党员干部是充分发挥村级阵地核心功能、提振基层治理成效的关键力量，是塑造基层党组织权威的根本底气。2022 第二节 07 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告年以来，协会高度重视基层党组织人才能力提升，推动各证券公司采取专题培训、赴外研学、线上共学等多种形式，从理论水平、政治领导、经济引领、价值引导、作风建设等各个方面集中开展研修，围绕乡村基层工作实务，在数字治理、资源统整、组织动员等方面引入创新机制，赋能党员干部不断创新为民服务的内容、形式、方法，真正发挥党员模范先锋队作用。二、响鼓重槌，久久为功，守住不发生规模性返贫底线 2022年是巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的关键一年。习近平总书记多次强调“巩固拓展脱贫攻坚成果是全面推进乡村振兴的底线任务”。2022 年，证券公司立足十年脱贫攻坚成果经验，深入调查研究对口帮扶地区现实情况，深刻分析当前各地区普遍面临的产业体系仍旧薄弱、农村人才人口加速流失、低收入群体返贫致贫风险高悬等现实问题，大力拓展行业优势资源，创新专项金融工具服务，持续强化防返贫长效机制，提升防返贫动态保障成效，高质量完成了不发生规模性返贫的底线任务。一是完善防返贫监测帮扶机制，聚焦收入住房教育医疗全保障。各证券公司坚持坚持“早发现、早干预、早帮扶”原则，联动政府部门开展数据对比监测，做到发现一户、监测一户、帮扶一户、动态清零一户，严格防范“应纳未纳”风险，加强脱贫户“风险消除” 工作规范性，确保防返贫监测纳入和风险消除机制真正覆盖易返贫群体。各证券公司广泛设立学生奖助金、“爱心结对帮扶”专项项目、“三高”共管健康保障、大病医疗基金等项目，实现对易返贫群体的收入保障、住房保障、教育保障、医疗保障全覆盖。二是加快“防返贫综合险”覆盖面，创新多元防返贫金融工具。各证券公司结合对口帮扶地区实际，进一步推行定制化、差异化的“防返贫综合险”实施方案。完善建立动态台账，使有限的资金更加精准地帮扶急需帮助的家庭。同时，各机构积极发挥金融优势，设立“防返贫基金”、“防返贫医疗救助基金”等金融工具，实现对各类人身意外、自然灾害、医疗疾病等情况下的系统风险全覆盖。三是加强帮扶干部队伍建设，挺膺担当织牢防返贫的保障网络。接续脱贫攻坚、推 08 动乡村振兴，需要广大帮扶干部奋斗苦干。2016 年以来，各证券公司立足乡村振兴人才需求，持续向帮扶地区派驻帮扶人员，据不完全统计，各类帮扶干部累计达 240 余人。帮扶干部在防返贫工作中下足“绣花功夫”，通过政策宣传、入户走访、回访考察、数据监测等机制，织牢了防返贫的安全网，大批政治上信得过、项目中管得好、群众间靠得住的新时代帮扶干部持续涌现。三、金融普惠，精准滴灌，全面提振乡村振兴发展动能 “金融为民”是中国金融工作的本色。习近平总书记强调要“始终坚持以人民为中心，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求”。在全面推进乡村振兴的征程中，协会大力倡导金融普惠助力乡村发展，引导各证券公司发挥金融业独特优势资源，持续创新金融产品，精准切入农民、合作社、企业需求，增强乡村振兴内生动力。一是持续深化农产品“保险期货”模式。“保险期货”模式在“防返贫综合险” 基础上，进一步发挥证券公司、期货公司、保险公司业务优势，通过风险转移、再保险、相应风险对冲操作等，有效降低保险对象所种养殖的农业产品因价格波动风险因素造成人的财产损失，有力抵御返贫致贫风险，充分运用金融手段巩固了脱贫攻坚成果，满足社会的多元化风险保障需求。二是积极普及乡村金融素养提升行动。金融素养是金融参与乡村振兴的重要内在影响因素，是农村贫困家庭降低风险脆弱性的必备能力。证券公司高度重视金融素养融入长效防返贫机制，开展了金融下乡、投教下乡、“一老一少”金融素养、财商教育，促进农村家庭增进对正规信贷服务、家庭资产积累、保险服务的理解和运用，不断丰富金融可得，强化金融韧性。 09 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告四、产业振兴，内外联动，协同创新县域经济突围之路产业振兴是乡村振兴的重中之重，是对口帮扶工作的实际切入点。实现产业发展，才能聚人气、留人才、拓路子、搞活动，牵引乡村整体发展。习近平总书记指出乡村产业发展要“把‘土特产’这三个字琢磨透”。证券公司践行“一司一策”精准帮扶政策，切实推进乡村产业振兴，大力依托农业农村特色资源，聚焦产业全链条升级，把产业振兴问题作为市场机制下区域经济发展问题持续攻坚。一是充分发挥证券业务优势，构建全方位帮扶体系。各证券公司将产业振兴帮扶工作与公司业务部门紧密融合，将金融行业智力资源、业务资源、资金资源全方位嵌入乡村产业发展格局中。通过研究条线大举推出县域经济研究报告、产业发展规划、产业对接会等有效措施；通过投行条线选择发展趋势良好、带贫效应明显、具有社会责任担当的企业进行重点扶持；通过投资条线对当地企业引入投资者、提供服务解决资金问题。多条线力量汇入帮扶地区，构筑了上下联动、分工明确、整合严密的产业振兴帮扶体系。二是夯实特色产业发展基础，打造高效产业供应链。各证券公司围绕对口帮扶地区实际情况，通过兴修水利、引进高科技防旱防涝工程，突破了农业生产的自然条件约束，为农特产品规模化发展夯实了生产基础。通过建设集中交易市场、发展特色产业循环、龙头企业引进、村集体特色产业等项目，推动当地优势产业形成集群效应，大力补强农产品加工、保鲜储藏、运输销售等环节，引入优质电商平台、物流平台等实现产销一体化长效链条发展。三是创新带农扶农联农机制，拓宽农民增收致富路。总书记多次强调要“把农产品增值收益留在农村、留给农民”。产业振兴归根结底是要藏富于民，确保农民增收致富长期化、可持续化。各证券公司紧密围绕乡民致富这一中心任务，大力支持各类合作社发展壮大，创新利益联结机制，推动农户与产业链各环节经济主体紧密对接，让农民成为产业发展、组织壮大的主要经营者和核心受益人。 10 探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展 2022年，证券行业深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，结合乡村振兴工作实际，围绕“守底线、抓发展、促振兴”，探索消费帮扶、智力帮扶、数字帮扶、文化帮扶、生态帮扶等措施，全方位嵌入乡村振兴各个子系统，在奋斗苦干中不断破解了问题论题难题，提出了一揽子新思路新办法新出路，构筑了证券行业立体式帮扶体系，形塑了更高质量、更有效率、更加公平、更可持续、更为安全的高质量发展之路，为破解农业农村发展困境、实现宜居宜业和美乡村贡献了行业智慧。一、大力推进消费帮扶，深入挖掘消费潜力消费帮扶是帮助困难群众脱贫致富，实现农村经济可持续发展的重大举措。以消费帮扶为中心，帮扶地区农业种植生产、包装运输、品牌营销、产业延伸均能同步发展壮大，提升了对口地区“造血”功能，推动城乡在农产品生产和消费上的深度融合。2022 年，证券公司继续大力推进消费帮扶工作，充分运用春节、端午、中秋等传统节假日，开展 “以购代捐”、帮扶美食节等活动，确保消费帮扶采购力度不打折。同时，大力优化服务端平台建设，通过自建帮扶地区电商助农馆，引入大型电商服务平台，搭建消费帮扶采购平台，完善下单、打包、派送及售后全流程服务体验；积极倡导各对口帮扶地区间特色农产品流通，丰富消费品类。此外，高度重视供给端发展突破，大力强化生产技术，加强对帮扶产品质量监测，确保消费帮扶采购农产品价廉物美，质量过硬；加快提升物流冷链建设工作，推动市场化运作管理，确保帮扶产品复购率、市场占有率稳步提升。第三节 11 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告二、组团引领智力帮扶，唤醒乡村内生动力全面推进乡村振兴战略，迫切需要一批懂农业、爱农村、爱农民的“三农”工作人才。面对当前帮扶地区乡村振兴人力资源匮乏、群众发展潜能动力不足的现实难题，证券公司坚持外部帮扶“帮眼前”，内生动力“扶长远”的工作原则，统筹内外部优势资源，围绕对口地区人才需求及现实情况，形成了组团式智力帮扶举措。一是发挥证券行业研究力量，在产业布局规划、县域经济研究、创新金融项目等方面提供专业咨询服务，研究出一系列有深度、有价值、有指引的发展报告，阐明了乡村振兴共同富裕的发展道路；二是广泛筹措社会专业力量，加强对当地基层党员干部、专业技术人员、致富带头人、教育卫生、农业科技干部人才、返乡企业人才、电商人才的培训力度。拓宽乡村人才的理论水平和管理能力，培养出更多高素质的新型农业劳动者以及致富带头人。三是高度关注基础教育帮扶对口工作，在大力改善基础设施设备的基础上，引入优质教育资源，在教师培训、课堂改革、学校管理、心理健康、营养餐食等方面全方位投入资金资源，实现学校教育生态的系统性变革，实现学生身心健康发展、学业成就优异、树立远大志向的良好结果，为地区发展铺好人才根基。三、加快融合数字帮扶，强化县域治理能力数字技术驱动乡村振兴发展是新时代的巨大动能，实现农业农村科技发展，助力农业强国目标的核心举措。各证券公司务实推进数字技术与乡村振兴帮扶工作相融合，在农业生产数字化、乡村治理数字化上积极作为，一是强化信息化基础设施建设，提升乡村网络基础、数据中心等建设运营工作，形成农业农村的“智慧地图”。二是整合开发数字技术驱动的特色帮扶项目，推出“数字良田认领”、“乡村振兴部落”、“乡村直播” 等数字化平台项目，推动三农工作数字融合发展进入新层次。 12 四、持续丰富文化帮扶，激发美好生活活力乡村振兴是以恢复乡村活力为根本的总体振兴。在千方百计拓宽农民致富增收渠道的同时，也要将精神文化生活浸润在乡村物质文明发展过程之中，确保乡村振兴“既要塑形，也要铸魂，焕发文明新气象”。证券公司深入帮扶地区，挖掘地方特色文化资源，激活优秀传统乡土文化，丰富乡村文化业态。一是夯实文化基础设施建设，通过场地改造、文化中心建设、设备捐赠、资金支持等形式，丰富了农村艺术活动展示舞台，汇聚了乡村人气活力。二是落实文化人才能力提升。通过专项培训、传承人培训、外出研学等活动，开拓了文化骨干人才眼界，为创新文化活动形式、壮大人才队伍提供了扎实保障。三是不断拓宽文化帮扶内涵外延。通过引入合作机构、提供能力培训，多层次多维度构建了“文化产业”、“文化旅游”的产业升级方向及实施策略，为文化产业赋能乡村振兴提供了新可能。五、创新探索生态帮扶，凝聚多元主体合力习近平总书记多次系统阐释“绿水青山就是金山银山”的两山理念，指出生态环境问题归根到底是发展方式和生活方式问题，强调建立健全绿色低碳循环发展经济体系、促进经济社会发展全面绿色转型是解决我国生态环境问题的基础之策。各证券公司主动探索将生态优势转化成发展优势，积极协调政府、龙头企业、村民等各方力量，共同强化生态帮扶创新发展。一是大力推进乡村生态复育涵养行动，围绕生态保护、环境治理、饮水安全、道路修整、社区美化等工作，开展“防风固沙生态林”、“美丽乡村建设” 等标杆项目。二是统筹地区生态优势资源，结合金融工具，陆续推出了“林业碳汇”帮扶项目、“油茶碳汇林”等创新项目，实现了点“绿”成金，生态富民的乡村振兴新成效。 13 年度证券公司履行社会责任情况报告2022 情况报告扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展 02 2022 年是进入全面建设社会主义现代化国家，向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。一年来，证券行业充分发挥资本市场在促进资本形成、发现价格、资源配置、风险管理等方面的重要功能，服务实体经济和投资者取得新成效。2022 年，证券行业服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元；助力 357 家科技创新企业登陆科创板、创业板和北交所，实现 IPO 融资 4