国信证券股份有限公司2022年度环境、社会及管治报告.pdf-solarbe文库

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打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行作为可持续发展的新理念，ESG 已经成为全球共识。建立符合我国国情的 ESG 政策体系，既有利于引导和促进经济向高质量发展转型，也有利于我国深入参与国际经济金融合作。ESG 也是衡量企业应对气候变化、实现“30·60”目标的有效手段，可有效平衡企业经营绩效和社会表现，提升企业自身发展的内驱力、竞争力和创新力，从而进一步推动整个资本市场的高质量发展。近年来中国金融机构在项目筛选和投资实践中广泛践行 ESG 理念，在持续推动经济和产业绿色低碳转型和可持续发展中已经取得明显成效。国信证券作为资本市场核心参与者和专业服务机构，始终秉承“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，贯彻落实新发展理念，健全完善ESG体系，以自身高质量发展服务我国经济社会可持续发展。践行青山绿水理念，服务绿色发展。公司积极响应国家政策号召，发挥专业能力，持续加大绿色金融业务开拓，为污染防治、低碳环保等绿色项目提供融资服务。 2022 年，成功发行了包括全国首单风电光伏绿色碳中和基础设施类 REITs 和全国首单光伏基础设施类 REITs 在内的绿色债券及清洁能源行业公募 REITs 共计 17 只、发行规模约 480 亿元。公司作为阿拉善生态基金会会员，2014 年以来，累计投入近 400 万元建设阿拉善“国信生态林”及支持阿拉善生态基金会基地建设等工作，持续巩固生态建设成果，为促进绿色经济发展作出应有贡献，为“美丽中国”贡献国信力量。践行共享发展理念，助力共同富裕。公司主动承担国有金融企业与上市公司的双重社会责任。落实“一司一县”，高质量巩固帮扶成果。严格按照党和政府及监管部门的部署要求，累计组织开展 8 县 1 镇 1 村结对帮扶工作，明确帮扶重点和帮扶措施，致力于实施更具实效性、延续性、成长性的帮扶项目。深化产业帮扶，借助资本市场支持当地产业升级和经济结构转型。以 IPO 及股权债权再融资等方式，加强对帮扶地区重点企业的支持，继续培育和发展当地特色产业地。深耕教育帮扶，助推帮扶地区全面发展。累计派出 9 批共 53 名员工志愿者赴新疆麦盖提县开展支教活动，以先进的教育教学理念和扎实的业务知识，推动提高当地国家通用语言教学水平，提升教学质量，进一步促进民族团结和交往交流交融。董事长致辞国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告董事长致辞践行共同治理理念，创造卓越价值。公司充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用，将党建写入公司章程，明确党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，落实“双向进入、交叉任职”领导体制，推动符合条件的党委成员通过法定程序进入公司董事会和经理层，确保公司重大问题科学决策和高效执行有机统一。各治理主体各司其职，形成治理合力。主要股东为公司业务发展提供丰富的潜在资源支持；董事会充分发挥“定策略、作决策、防风险”作用，就公司业务发展、风险管控等事项高效决策；监事会有效整合各种监督力量，确保监督有力有效；经理层全面实施任期制和契约化管理，不断激发公司发展动力和活力，确保重大经营决策落到实处。公司通过业绩说明会、深交所互动易平台等各种渠道听取投资者意见建议，坚持真金白银回报投资者，以持续稳定的现金分红保障投资者充分享有公司发展成果，入选中国上市公司协会 2021 年度“上市公司丰厚回报榜”，实现公司与投资者共同成长。展望未来，我们将以更强的责任担当、更优的专业能力、更高的风控水平，服务国家打造更具创新性、生态性、系统性、规模性的现代产业体系，为实体经济与资本市场的高质量发展持续贡献更多国信力量张纳沙国信证券党委书记、董事长二〇二三年四月 0201 03 04 目录目录董事长致辞公司简介业务范围组织架构经营情况荣誉与奖项 05 06 07 08 09 01 05 11 39 19 59 65 77 69 公司治理风险管理商业道德信访维稳数据治理及信息安全 20 27 31 35 36 客户服务数字赋能负责任营销投资者教育可持续金融 40 41 44 45 52 党建工作推动行业文化发展助力深圳“双区”建设一、党建引领坚定不移 12 15 17 切实保障赋能于人 60 63 77 80 83 84 附录一利益相关方沟通与实质性议题分析附录二环境数据计算方法附录三环境信息披露索引附录四报告编写说明附录 66乡村振兴五、回馈社会践行责任 70 73 环境绩效社会绩效国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告公司介绍二、合规运营行稳致远四、以人为本牢筑根基六、ESG 绩效三、精益服务笃行不怠 05 06 公司介绍业务范围国信证券拥有齐全的证券业务牌照，充分布局财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理等业务；通过全资子公司国信弘盛、国信期货、国信资本、国信香港分别开展私募基金管理、期货、另类投资和境外金融服务等业务。公司介绍投资银行股票承销保荐业务债券承销业务投资与交易资产管理财富管理与机构证券、期货、期权经纪推广和销售证券及金融产品集合、单一资产管理业务资产证券化业务基金管理业务投资咨询、资产配置、资产托管等服务融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务并购重组财务顾问业务新三板挂牌推荐业务权益类业务固定收益类业务衍生类产品业务其他金融产品的交易和做市业务私募股权及另类投资业务公司简介国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）成立于 1994 年 6 月 30 日，秉承“敢闯、敢试、敢为人先”的特区精神，依靠“国企体制、市场化机制”，从地方性单一经纪牌照公司，发展壮大成为拥有内地及香港市场证券业务全牌照的全国性大型综合类证券公司。2014 年 12 月 29 日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002736”。近年来，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等核心指标排名行业前列；公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的分支机构均保持强劲的竞争实力，多家分支机构长期领先当地同业。公司入选中国证监会首批“白名单”证券公司。国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 08 资产负债委员会风险控制委员会投资银行委员会资产管理委员会财富管理委员会集中采购管理委员会组织架构经营情况股东大会监事会绩效管理委员会预算管理委员会保密委员会金融科技委员会董事会秘书董事会办公室战略委员会风险管理委员会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会纪检监察组国信证券股份有限公司深圳市纪委监委驻财富管理与机构事业部投资银行事业部固定收益事业部固定收益第二事业部证券金融事业部金融市场总部资产管理总部资产托管部战略发展总部人力资源总部资金财务总部金融科技总部系统运行总部合规管理总部风险管理总部监察稽核总部清算托管部集中运营总部行政管理部招标采购中心纪检办公室法律事务部博士后工作站办公室保密办公室北京办事处投资银行质量控制总部技术管理部党群办公室办公室证券投资总部经济研究所金融创新总部董事会董事长总裁公司介绍国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告二、经纪及财富管理业务三、投资银行业务四、资产管理业务五、联营企业 2022 年末资产管理净值规模 1,352.30 亿元参股公司鹏华基金管理规模 1.11 万亿元一、主要财务指标营业收入 158.76 亿元净利润 60.85 亿元资产总额 3,943.31 亿元所有者权益 1,068.85 亿元净资本 794.35 亿元基本每股收益（元 / 股） 0.52 加权平均净资产收益率 6.50 2022 年度现金分红每 10 股派发现金红利 2.70 元（含税）经纪业务客户数量超过 1,400 万户金太阳手机证券用户总数突破 2,000 万户托管资产超过 2.1 万亿元其中 IPO 项目 14.5 个募集资金 139.65 亿元 2022 年度完成股票承销 218.02 家总承销金额 2,186.73 亿元 07 09 10 荣誉与奖项国信证券坚持可持续发展理念，积极承担社会责任，本报告期内在可持续发展及主要业务领域荣获多个奖项。主办方活动奖项名称财富财富中国 500 强 2022 年财富中国 500 强 21 世纪经济报道 2022 年资本市场“金帆”案例 2022 年度粤港澳大湾区领军建设金融机构和讯和讯第 20 届中国财经风云榜 2022 年度卓越券商品牌界面新闻 2022 券商价值榜 2022 券商价值榜年度证券公司投资时报 2022 金禧奖金禧奖·2022 卓越证券公司投资者网 2022 年金桥奖 2022 年度创新赋能高质量发展证券公司中国基金报 2022 中国私募基金英华奖评选最佳私募销售券商证券时报 2022 中国证券业君鼎奖评选 2022 中国证券业全能投行君鼎奖等 2022 中国证券业全能财富经纪商君鼎奖等每日经济新闻 2022 金鼎奖 2022 年度优秀文化建设案例 2022 年度最受用户喜爱 APP（金太阳手机证券） 2022 年度最佳 ABS 团队 2022 中国证券业上市公司品牌价值榜 TOP30 第一财经 2022“年度投行 TOP10” “新锐投行 TOP5”榜单 2022 年度投行 TOP10 中国证券报 2022 中国证券公司金牛奖金牛证券公司奖证券公司服务科创企业上市前 10 强新华财经 “金谘奖”基金投顾评选系统营运金谘榜合作机构金谘榜发展潜力金谘榜财联社 2022 财联社第五届投资峰会年度最具投资价值奖金融界 2022 第十一届金融界领航中国“金智奖” 年度评选杰出投资者教育奖华夏时报 2022 华夏机构投资者年会暨第十六届金蝉奖年度证券公司创新服务奖可持续发展领域奖项金桥奖 2022 年度杰出社会责任企业金桥奖 2022 年度绿色低碳突出贡献企业金牛奖 2022 年证券公司社会责任奖 2022 年卓越社会责任企业 2022 年乡村振兴优秀案例 2022 年度 ESG 最佳社会责任 S 实践企业优秀案例绿色金融先锋奖 2022 年财联社绿水金山奖主要业务领域奖项（部分）公司介绍国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 12 党建引领坚定不移 01 国信证券始终将坚持党的全面领导视为建设“世界一流综合型投资银行”的政治和组织保证，贯彻党委“把方向、管大局、保落实”的方针，切实将党的政治优势转化为公司发展优势。国信证券持续推进基层党组织体系建设和规范化建设，抓实抓牢党员教育管理，深入开展文化建设，铸牢公司发展的“根” 和“魂”。党建引领坚定不移党建工作国信证券持续深化党建工作在公司效能管理中的基础性、保障性、引领性作用，制定公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法公司党委政治要件闭环落实工作指引，于报告期内召开公司党委会 50 次，研究议定公司重大经营管理事项 365 项。为落实全面从严治党，国信证券党委强调党建责任的逐级落实，清晰划分各级党组织书记职责。同时，公司积极探索建立党建考核与绩效考核联动机制，细化年度目标任务，设置定量指标，将年度党建专项考核结果按比例纳入绩效考核，进一步强化各级党建工作责任，推动党建工作不断向“标准质量示范”要求迈进。为充分发挥党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，我们还在组织党员参与社区志愿活动的同时，制定党员与职工结对帮带工作指引，由党员帮带“新入职不满 1 年的职工”“工作生活上需要加强联系帮带的职工”“思想上要求进步积极向党组织靠拢的职工”“民主党派、无党派人士等统战成员”“重点岗位职工和业务骨干”5 类非中共党员职工。国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 11 13 14 国信证券召开党的二十大精神宣讲报告会同时，为推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想不断走深走实，我们持续深化党委理论学习中心组学习成效，严格落实“三会一课”制度，并通过“线上线下”相结合方式确保全体党员党建教育全覆盖。2022 年，国信证券面向公司全体党员上线 19 门必修课，并选派党支部书记、党务工作人员和发展对象参加党员教育培训 16 期。促进党建交流我们激励党组织和党员发挥先进性，精心打造“线下线上”党建阵地，以良好的党组织形象带动党员、群众共同进步。线下， 1,889 平米的国信金融大厦党群服务中心是我们思想宣传、组织生活、结对共建的重要阵地。自 2022 年 7 月该党群服务中心建成至 2022 年底，我们已合计在此组织党建活动 40 余次，接待超过 17,000 人次。线上，我们的党建信息系统以党群服务中心党建智慧大屏和公司内网 OA 平台为呈现载体，通过“党建地图”“党建基地”“党建活动”三大模块，集中向全体员工展示公司党建信息和各级党组织党建活动风采，营造互学互鉴、比学赶超的良好氛围。学习宣传贯彻党的二十大精神 2022 年是党的二十大召开之年，是“十四五”规划承上启下的重要一年，是党进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的全新时刻。国信证券将学习宣传贯彻党的二十大精神作为贯穿全年的首要政治任务，制作发布党的二十大精神宣传视频 11 个，开展展板宣传 2 期，上线党的二十大精神学习视频 11 个，推出 4 门党的二十大精神辅导课程及随堂考试，发放党的二十大报告单行本、辅导读本、学习辅导百问等党的二十大学习材料 8,700 余册。党建信息系统 “党建基地”模块主要通过可伸缩地图，展现全国爱国主义教育示范基地的分布、地址、简介等信息。通过“打卡点亮” 的形式，该模块可动态展示公司党委系统各基层党组织前往爱国主义教育基地开展活动情况。 “党建活动”模块主要通过公司党委系统各基层党组织上传发布活动图片、短视频、活动简述等形式，集中展示各基层党组织到爱国主义教育基地开展党建活动的情况，充分彰显基层党建活动风采。 “党建地图”模块主要通过可伸缩地图，全面展现公司党委系统党组织和党员的地理位置分布、党员结构比例等信息，以及每一个基层党组织的基本情况。 2022 年 10 月 16 日，中国共产党第二十次全国代表大会在北京人民大会堂隆重召开，国信证券党委组织公司各级党组织以及公司党员干部群众通过各种渠道收听收看党的二十大开幕盛况，学习大会精神。全体党员和干部群众反响热烈、斗志昂扬，纷纷表示将深刻领悟党的二十大精神实质和丰富内涵，踔厉奋发、勇毅前行，以更加饱满奋发的姿态为全面建设社会主义现代化国家、全面推进中华民族伟大复兴做出新的更大贡献。国信金融大厦党群服务中心上新“党的二十大主题”系列内容党建引领坚定不移国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 15 16 推动行业文化发展国信证券深刻理解行业文化建设对公司发展的重要意义，在中国证监会提出的“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念基础上，确立“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的公司文化理念和“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，旨在为证券行业形成枝叶繁茂的文化生态贡献自己的价值和力量。公司大力响应中国证监会和中国证券业协会对加强文化建设的号召，积极探索文化建设实践，制定并发布2022 年度国信证券股份有限公司文化建设工作方案，构建“1 ＋ 1 ＋ 6”文化建设体系，即坚持党建引领（“一个引领”），紧盯高质量发展目标（“一个目标”），重点打造“六个文化”，营造团结协作、多元包容、合规专业、奋发进取的文化氛围国信证券久久为功，从行业标准制定、署名文章发表、培训视频录制等行业文化交流活动发力，持续为公司高质量发展提供坚强的思想保证和强大的精神力量。国信证券将持续坚持党建引领，聚力文化铸魂，充分发挥国有金融企业功能，坚持强化服务实体经济、服务产业、服务民生的责任和担当，努力打造新时期国有金融企业高质量发展的精彩范例。 2022 年 1 月国信证券应中国证券业协会邀请参与讨论与起草公司债券受托管理人执业行为准则。 2022 年 5 月张纳沙董事长应中国证券业协会邀请，在中国证券党建专刊发表署名文章坚持党建引领聚力文化铸魂推动公司高质量发展。 2022 年 6 月国信证券合规负责人应中国证券业协会邀请参与培训授课录制，深入讲解合规文化的形成、构建、宣导和培育等内容。 2022 年 7 月张纳沙董事长应中国证券业协会邀请，在中国证券发表署名文章强化金融科技赋能打造证券公司高质量发展新引擎。 2022 年 9 月公司面向全体员工，组织开展 2022 年度文化建设摄影、绘画、书法比赛，在公司内进一步宣导行业文化核心价值观。 2022 年 9 月公司首届金融科技文化节正式启动，活动共分为“空中课堂”“优秀项目展演”“产品创意马拉松”三项单元，充分展现公司数字化转型的良好基础。 2022 年 11 月公司正式启用文化建设新版宣导海报，海报融入丰富的中华传统文化元素，内容包括“证券行业文化理念”“证券行业文化建设十要素”“公司文化理念”“公司价值观念”等。 2022 年 12 月公司制定“一个中心”引领、“三个圈层”发力，共画国信证券文化建设同心圆国信证券进一步巩固推进公司文化建设工作安排的落实方案，构建了核心部门、责任部门及协同部门、公司全体员工组成的“三个圈层”，合力保障文化建设各项工作落地落实。 2022 年 7-8 月公司在国信金融大厦投资者教育基地启动“行业文化建设双月活动”，举办党建联建、投资者教育与保护、普法宣传教育、财商教育等活动百余场次。我们亦制定“一个中心”引领、“三个圈层”发力，共画国信证券文化建设同心圆国信证券进一步巩固推进公司文化建设工作安排的落实方案，通过以公司党委及文化建设领导小组为“一个中心”，核心部门、责任部门及协同部门、公司全体员工组成的“三个圈层”，合力保障文化建设各项工作的落地落实。持续完善公司制度规范和治理体系，打造目标清晰的 “责任担当文化” 以规范业务运行为核心，打造有国信特色的 “廉洁从业文化” 持续完善专业人才培养体系及激励机制，打造朝气蓬勃的 “专业务实文化” 建立健全鼓励创新、允许试错、宽容失败的管理机制，打造富有活力的 “守正创新文化” 以强化协同机制和管理能力建设为主线，打造敏捷高效的 “协同共进文化” 建立合规管理长效机制，打造坚强有力的 “合规稳健文化” 六个文化党建引领坚定不移国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告助力深圳“双区”建设国信证券作为深度参与粤港澳大湾区、深圳先行示范区建设的“排头兵”，秉承深圳经济特区“敢为天下先”的改革创新文化，积极融入国家战略布局，全力服务大湾区经济高质量发展，为湾区及深圳市经济高质量发展不断贡献“国信力量”。服务深圳“双区”实体经济高质量发展深圳市作为粤港澳大湾区的中心城市和中国特色社会主义先行示范区，承担全面深化改革开放、建设具有全球影响力的科技与产业创新高地、以及构建具有国际竞争力的现代产业体系的高质量发展重任。深圳市目前处在“双区”驱动、“双区” 叠加、“双改”示范的重大战略期。国信证券积极发挥专业优势，持续为大湾区及深圳市产业升级和企业发展提供金融支撑。 2022年，公司为大湾区企业完成保荐及主承销项目10个，募集资金70.42亿元，其中IPO项目7个，募集资金53.37亿元；为大湾区企业发行各类债券83只，发行规模约1,077亿元。围绕深圳“208”战略性新兴产业集群和培育发展未来产业规划，国信证券主动参与，积极布局，发挥券商的“全价值链”服务优势，实现对科创型企业全生命周期的陪伴成长。2022 年度，公司完成保荐 6 家深圳地区战略新兴企业上市，为深圳企业发行创新创业公司债券 / 科技创新公司债券 4 只、发行规模 40 亿元。截至2022年末，子公司国信资本累计已完成44项粤港澳大湾区与深圳的自主投资项目，累计投资15个属于“208” 产业集群的深圳企业；子公司国信弘盛在大湾区设立私募股权投资基金 12 只，总规模近 40 亿元，累计投资 13 家深圳战略性新兴产业和未来产业企业。助力深港深度融合发展国信证券地处深港融合发展的前沿阵地，拥有扎根湾区、背靠香港、身系国资的天然优势，从香港和前海区域金融创新等方面持续推动深港合作和跨境业务发展。公司利用子公司国信香港境外全牌照优势，参与大湾区及深港双城经济建设，抓住前海全面深化改革的重大机遇，进一步助力深化深港两地资本市场的互动和融合。 2022年，国信香港再次成为深圳市政府境外债券主承销商之一，协助深圳市政府成功发行50亿元离岸人民币地方政府债券。本次债券发行所募集的资金将用于城市轨道交通、水治理和产业园区建设等项目，有助于加快香港绿色和可持续金融发展，支持香港强化全球离岸人民币业务枢纽功能，打造粤港澳大湾区绿色金融中心。国信香港助力万物云空间科技服务股份有限公司（2602.HK）于 9 月 29 日成功登陆香港联交所主板，募集资金规模约 56 亿港元，位列 2022 年港股 IPO 募资金额第五位。此外，国信香港还先后为深创投、深圳市人才安居集团、深圳机场、深圳地铁、盐田港等深圳市属国有企业提供境外融资培训、海外业务咨询、境外并购标的遴选及提供综合战略金融服务方案，强化国资国企深港联动。国信证券将始终牢记服务实体经济发展的使命与责任，充分发挥综合金融服务优势，深度融入粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区发展大局，为湾区经济高质量发展不断作出积极贡献。党建引领坚定不移国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 17 18 20 合规运营行稳致远 02 国信证券不断完善合规文化体系与合规风控体系，进一步提高合规管理深度、广度和有效性；建立健全全面风险管理，保障公司业务持续稳健运行；持续推动公司廉洁文化建设，要求员工恪守商业道德操守；重视加强数据治理水平，全面加强网络信息安全管理，提升风险管理与风险应对能力。合规运营行稳致远公司治理治理架构国信证券严格遵照法律法规及行业监管规定、上市公司相关规范运作要求，不断完善公司治理架构及治理水平。公司已形成一套合理、完整、有效的公司治理与经营管理框架，股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间权责分明、相互制衡，确保公司持续规范运作。董事会监事会股东大会经营管理层战略委员会风险管理委员会审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 19 21 22 董事会公司董事依法依规出席股东大会会议、董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，针对公司业务发展、关联交易、利润分配、制度建设等重大事项发表专业意见，保证董事会决策的科学规范和公司的可持续创新发展。监事会公司监事会严格遵守法律法规及公司章程监事会议事规则的有关规定，依法履行监督职责，深入开展监督检查工作，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营和财务状况进行检查，切实维护公司利益和广大股东权益，促进公司规范运作和健康发展。 2022 年，公司共召开监事会会议 5 次，累计审议及听取相关议案 31 项。董事会始终坚持加强党的领导和完善公司治理相统一，不断健全中国特色现代企业制度，推动党建与业务发展双促共赢。 2022 年，公司召开董事会会议 9 次，累计审议及听取相关议案 82 项。董事会 2022 年审议或听取的 ESG 相关事项公司治理审议通过国信证券股份有限公司“十四五”发展战略规划审议通过国信证券股份有限公司金融科技“十四五”规划审议通过 2021 年董事与高级管理人员的履职和薪酬绩效情况 ESG 信息披露审议通过2021 年度社会责任报告2021 年度环境信息披露报告风险管理审议通过2022 年度公司风险偏好和风险容忍度的议案，并每季度审议风险管理报告、流动性风险管理报告等合规管理审议通过国信证券股份有限公司合规管理有效性评估办法审议通过提请公司董事会授权公司管理层委托外部专业机构对公司 2022 年度合规管理有效性进行全面评估的议案审议通过半年度及年度反洗钱工作报告，并听取反洗钱专项执法检查情况的汇报审议通过年度廉洁从业管理报告信息安全审议通过 2021 年信息技术管理绩效总结报告与 2022 年工作计划的议案，并听取公司信息系统安全运行专项报告股东大会 2022年，公司召开1次股东大会（2021年度股东大会），主要股东均已按照法律法规及国信证券股份有限公司章程（以下简称公司章程）履行相关义务。经营管理层公司经营管理层依法合规经营，忠实勤勉，努力实现股东利益和社会效益的最大化。扎实推进经理层成员任期制和契约化管理，激发公司发展动力根据国务院国资委关于印发的通知及市国资委有关要求，公司组织修订完善了经理层成员岗位聘任协议年度经营业绩责任书和任期经营业绩责任书。一方面细化实施，实行个性化针对性考核。公司在制定经营业绩责任书时，按照定量和定性相结合、以定量为主的原则，结合公司“十四五” 发展规划目标和业务发展特点，实行个性化针对性考核。另一方面强化落实，激发高质量发展活力。公司通过定职责、定契约、定考核、定薪酬、定退出，进一步明确了管理人员能上能下、收入能增能减的考核激励机制，激发担当作为精神，最大限度调动干事创业的积极性和主动性。职工监事名1 共有监事名3 非独立董事名6 独立董事名3 共有董事名9 合规运营行稳致远国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 23 24 债权人权益保护国信证券指定资金运营部负责债券的偿付工作，设立专项账户用于募集资金的接收、存储、划转以及债券付息、还本资金的归集与提取；公司加强资产负债管理、流动性管理、募集资金使用管理等，及时、足额地准备偿债资金确保利息支付以及到期本金的兑付；同时，设立债券持有人会议制度、聘请债券受托管理人、严格履行信息披露义务，切实保障债券持有人的利益。信息披露与投资者关系信息披露国信证券高度关注信息披露监管动态和重点，严格遵循深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司自律监管指引等相关法律法规和规范性文件，建立一系列信息披露事务管理制度。2022 年，我们遵循真实、准确、完整、及时、公平的信息披露原则，全年披露近 200 份公告文件，获得深交所主板上市公司信息披露披露最高评级 A 级。投资者关系国信证券重视与投资者保持良好的沟通，设立投资者热线（0755-82130188）及投资者关系邮箱（irguosen.com.cn）接受投资者咨询、听取投资者意见和建议。我们主动加大与卖方分析师及买方机构的交流力度，通过参加券商策略会等交流形式向市场机构投资者推介公司价值。2022 年，国信证券首次采用视频方式和网络文字互动方式召开年度业绩说明会，通过深交所投资者关系互动平台答复个人投资者提出的各类问题共计 38 次。在深圳辖区 2022 年度投资者网上集体接待日活动中，国信证券董事会秘书及财务负责人在线回答投资者提出的 15 个问题。国信证券 2021 年度业绩说明会投资者权益保护国信证券注重保障投资者权益，尤其是中小投资者的知情权、重大事项决策权。公司按照法律法规以及公司章程的规定，严格规范股东大会召开程序，确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理，切实维护广大投资者的合法权益和正当诉求。当股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，公司对中小投资者的表决单独计票并披露计票结果。在股东大会的问答环节，公司董事长、总裁及其他高级管理人员现场回复投资者关心的问题，充分保障投资者的知情权及质询权。现金分红作为实现投资回报的重要形式，是尊重和保护投资者权益的重要体现。持续、科学、稳定的现金分红有利于投资者特别是长期投资者分享公司发展成果、稳定投资信心。上市以来，公司每年进行一次现金红利分配，充分保障投资者资产收益权。2022 年，国信证券实施 2021 年度现金分红，向全体股东合计派发现金红利 48.06 亿元（含税）。国信证券入选 2021 年度 A 股上市公司现金分红榜证书 2022年6月，国信证券成功入选中国上市公司协会发布的 2021 年 A 股上市公司现金分红榜单丰厚回报榜。合规运营行稳致远国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 25 26 ESG 管治在国信证券“十四五”发展战略规划中，我们将“履行社会责任”作为十大战略保障之一。公司在战略方向上明确提出，在提高行业服务能力和水平的基础上，进一步增强公司社会责任意识和履责能力，全面引入 ESG 评价体系，将履行社会责任与公司经营有机结合。公司在业务层面的实施路径包括但不限于积极参与绿色企业融资服务、对绿色企业给予投资支持、加强绿色金融产品创新等，旨在引导社会各类资金加大对绿色资产的投资，促进绿色金融的发展，积极服务国家“双碳” 战略目标。本年度，我们共识别出 26 项与公司可持续发展相关的 ESG 议题。通过与内部外部利益相关方的沟通与交流，我们将识别出的 ESG 实质性议题按照重要性排序，并绘制 ESG 实质性议题矩阵，详细内容请参阅附录一利益相关方沟通与实质性议题分析。国信证券“十四五”发展战略科学有效的管治架构是 ESG 工作开展的有力保障。国信证券已建立“董事会经营管理层各业务 / 职能部门、子公司” 三级 ESG 管治架构，切实将可持续发展理念融入公司发展战略、管理制度以及业务流程中，确保公司系统、有效地执行 ESG 工作。董事会统筹规划公司可持续发展战略及目标；审批公司经营管理层提出的 ESG 工作计划；监督和管理公司 ESG 战略实施情况；审批公司 ESG 报告。经营管理层推进各业务 / 职能部门及子公司贯彻 ESG 理念；识别与评估可能影响公司发展战略与目标的 ESG 风险；根据董事会提出的战略及目标制定相应的 ESG 工作计划；组织各业务 / 职能部门及子公司有序推进 ESG 管治体系建设工作；组织编制与审阅 ESG 报告。各业务 / 职能部门及子公司落实公司 ESG 计划，包括制定 ESG 相关政策制度、组织 ESG 相关培训工作等；识别与评估与业务运营相关的 ESG 风险；定期向经营管理层汇报 ESG 工作进展；编制 ESG 报告。我们的 ESG 目标积极践行 ESG 理念 ESG 借助债券市场，为绿色环保型企业提供债券融资服务积极支持符合条件的绿色企业上市融资和再融资严格做好公司办公场所的治污保洁工作持续改进工作方式，倡导节约理念，提高智能化办公水平内部管控战略金融科技领先战略客户服务战略非有机增长战略金融控股战略国资国企协同发展战略深耕深圳本土战略人才优先战略八大支撑公司主动加强 ESG 相关培训学习，积极将 ESG 理念与日常管理工作及业务发展相融合。2022 年 12 月 30 日，公司邀请外部专业机构为公司高级管理人员、部门负责人、ESG 相关责任人以及其他员工提供 ESG 相关培训，共计 260 余人参加了本次 ESG 专题讲座。国信证券举办“国信大讲堂 ESG 专题讲座” 合规运营行稳致远国信证券 I 2022 年度环境、社会及管治报告 27 28 风险管理国信证券严格遵循中华人民共和国证券法证券公司全面风险管理规范等相关要求，制定国信证券股份有限公司全面风险管理制度，以规范风险控制流程、风险识别与评估、风险控制与报告等管理工作。为贯彻实施“合规风控、全面风控”的风险管理理念，国信证券已建立与发展战略相适应的全面风险管理组织架构、指标体系、报告机制，并已形成多维度、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制，确保实现风险可监测、能计量、有分析、能应对。风险管理组织架构国信证券四级风险管理架构风险管理指标体系国信证券董事会负责审批公司风险偏好和风险容忍度。根据董事会确定的风险容忍度，公司建立覆盖全业务、多层次的风险限额体系，引导资源向风险收益比高的业务配置，有效提升公司风险管理水平和企业价值。本年度，我们不断完善全面风险管理体系，充分发挥风险偏好、风险容忍度和风险限额指标体系的作用，持续加强对各项业务的精细化风险管理。风险管理培训国信证券重视企业内部的风险文化培养，持续向全体员工开展风险文化宣导，进而提升员工风险管理素质，保障企业风险管理目标的实现。本年度，我们梳理总结行业内市场风险、信用风险、操作风险等热点案例，并发布12期案例分析宣导材料。同时，我们还组织全体员工参加全面风险管理、操作风险管理等一系列专题培训，不断强化全员风险管理意识。合规管理体系国信证券严格遵守证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司合规管理实施指引等法律法规和证券行业协会自律规则的要求，建立健全合规风控管理体系，切实提高合规管理有效性，保障各项业务和管理活动依法合规开展。 2022 年，国信证券制定或修订国信证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理制度国信证券股份有限公司业务及产品洗钱风险评估实施指引国信证券股份有限公司证券交易行为管理办法国信证券股份有限公司各部门、分支机构及子公司合规性专项考核实施细则等多项制度。同时，我们还积极推动员工执业行为管理，投资银行类业务、固定收益类业务等业务的制度修订及流程优化，不断夯实各业务条线的内控管理工作，顺应监管要求、突出工作重点，进一步完善公司合规管理体系。除每年组织员工签署国信证券股份有限公司工作人员学习并遵守重要合规制度承诺书承诺书等系列承诺文件之外，我们还组织全体员工参与多种多样的合规培训，强化对员工的合规警示教育。在日常合规文化宣导方面，我们通过发送新法规速递、合规简报、每周新规动态等方式进行常态化宣导，还通过“小信话合规”培训与宣导可视化课件、“小信合规讲堂”等方式提升宣导效果。为配合深圳市国资委合规管理体系建设防范廉洁风险试点工作，我们亦更新制作合规管理体系建设画册、发布合规管理动画视频，旨在全面强化员工审慎执业与合规风险防范意识。内部审计工作国信证券在总部设立独立于各业务条线的监察稽核总部负责落实证券监管部门和上级主管部门对内部审计工作的要求，对公司业务开展及其内部控制的情况进行检查监督，提出改进意见并督导落实。公司内部审计部门定期组织开展内部控制有效性评价与合规管理有效性评估工作，重点覆盖全面风险管理、投资者适当性管理、反洗钱工作、信息技术管理、员工执业行为等方面的审查。董事会是公司风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责任。风险管理委员会主要负责审议公司合规管理和风险管理的总体目标、基本政策、机构设置等内容，检查、监督公司存在或潜在的各类风险，以及监督公司反洗钱管理工作执行情况。经营管理层、首席风险官及风险控制委员会主要负责根据风险管理委员会的战略规划和决策组织、管理和监督公司风险管理相关工作的实施。各业务部门的风险管理岗位主要负责根据业务特点制定相应的经营风险管理制度，督促、检查公司日常风险管理工作的落地执行。风险管理总部作为公司全面风险管理的主要职能部门，负