2021电力企业燃料板块科技创新管理办法-solarbe文库

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第 1 页共 37 页电力企业燃料板块科技创新管理办法 2021 第 2 页共 37 页燃料板块科技创新管理办法第一章总则第一条为贯彻落实xx集团有限公司（以下简称“集团公司” ）三级管控模式调整改革要求，规范和指导广东省电力工业燃料有限公司（以下简称“ 燃料公司” ）、管控模式调整改革后的燃料板块三级业务单位（以下简称“燃料板块业务单位” ）开展科技创新工作，发挥创新引领发展第一动力作用，提高整体市场竞争实力，制订本办法。第二条本办法适用于燃料公司及燃料板块业务单位（以下统称 “燃料板块企业 ”）科技创新管理工作的组织方式、科技项目及科技成果、知识产权等管理。燃料板块企业根据实际情况，制定适用于本企业科技创新的制度或标准。第三条燃料板块企业应积极开展新技术研究开发、技术吸收应用及创新、科技成果转化与推广应用、知识产权的保护与运用，以增强企业科技创新能力为核心，探索科技创新方法，不断提高自主创新能力和竞争力，确保企业的持续发展。第二章组织体系和权责划分第四条燃料公司的职责如下（一）贯彻落实集团公司有关科技创新管理制度和要求。第 3 页共 37 页（二）制定本板块的科技创新制度并组织本板块企业开展科技创新业务。（三）组织落实本板块企业科技创新项目管理、成果管理、知识产权的保护与运用以及科技创新工作的总结评价。第五条燃料公司调度运输部是科技创新工作的归口管理部门，主要职责如下（一）制订及完善燃料板块企业科技创新工作管理制度。（二）落实集团公司相关部门有关科技创新政策的实施意见。（三）配合集团公司相关部门分解年度科技计划和预算至燃料板块企业。（四）组织重大科技成果项目验收及指导燃料板块企业开展第三方的科技成果评价。（五）根据上级部门的要求，组织燃料板块企业开展科学技术奖励的评审奖励、组织优秀项目申报省部级及行业科学技术奖。（六）组织落实知识产权项目的保护与运用。（七）指导和督促燃料板块企业按照要求开展科技创新工作，并评价其开展效果。第六条燃料公司财务部主要职责如下（一）负责编制燃料板块年度科技计划费用预算及资金准备。第 4 页共 37 页（二）负责科技项目经费的使用监督、结算管理。（三）负责国家有关技术开发费税收优惠政策的落实。第七条燃料公司风控部主要职责如下（一）负责燃料板块科技项目合同的法律审核及合同归档，负责对合同履行情况进行法律监督。（二）负责知识产权项目交易方案和知识产权纠纷事件的法律审核。（三）负责知识产权中商标的管理工作。第八条燃料板块业务单位职责如下（一）贯彻落实集团公司、燃料公司的科技创新管理制度和要求。（二）制定本单位的科技创新制度并组织开展科技创新业务。（三）组织落实本单位科技创新项目管理、成果管理、知识产权的保护与运用以及科技创新工作的总结，接受燃料公司的指导、监督和考核。第三章科技项目管理第九条燃料公司科技项目实施的宗旨是提高整体自主创新能力，解决燃料公司生产、基建、经营管理中的重大科学技术问题，并与产学研相结合，发挥各自资源优势，推动科技创新研究和成果转化，提高企业市场竞争力，为燃料公司的可持第 5 页共 37 页续发展奠定技术基础。第十条科技项目实施的范围包括为促进企业科技进步的新技术、新工艺、新材料、新产品的研究开发、技术攻关、引进技术消化吸收、科技成果转化与推广应用、技改项目可行性研究、信息技术、技术标准制修订、科技情报、管理创新研究、改善科研配套所需要的实验设施、设备等开展的项目。第十一条燃料板块企业所有科技项目实施的主要环节应在集团公司生产项目管理系统（以下简称 “项目管理系统 ”）上按规定流程进行流转，实现科技项目全过程管理。第十二条根据项目的必要性、技术难易程度、预期的成果与效益和资金投入等情况，对科技项目进行分类管理，分一般科技项目和重点科技项目，具体定义如下（一）一般科技项目是指为开展科技成果推广应用、技术革新、技术改进及合理化建议、标准制修订、科技情报等而立题的，一般单个项目费用总额在 500 万元以下的项目。（二）重点科技项目是指技术含量高、开发难度大、涉及共性问题、意义特别重大的具有很大推广应用价值的，一般单个项目费用总额在 500 万元及以上的技术攻关项目。（三）凡列入省部级及以上的获政府部门资助总经费在 100 万元及以上的科技计划，均纳入燃料公司的重点项目管理。第十三条科技经费来源如下（一）企业自有资金，研发准备金等。第 6 页共 37 页（二）国家、地方等各级政府对科技项目的专项财政支助资金。（三）其它渠道筹措的用于科技活动的资金。第十四条立项要求如下（一）科技项目立项应以公司发展需要为依据，围绕带有共性、方向性、基础性的技术攻关研究，生产经营管理中涉及安全生产、节能增效、提高资源利用率、治理环境污染、网络和信息化建设及应用等亟待解决的重大技术问题，为公司的可持续发展提供技术支撑。（二）科技项目申报前应进行调研，开展可行性研究，对项目的必要性、国内外的研究现状、主要技术路线、研究开发目标与进度、已有条件与基础、经费、效益等信息进行搜集和分析。项目立项开始就要着手做好知识产权保护和避免侵权等工作。（三）重点项目应进行科技查询，或由申报单位组织专家对立项可研报告进行评估。（四）项目实施周期一般在一至两年内完成，最长不超过三年。（五）科技项目立项申报与每年年度生产费用计划一起进行，所有申报材料通过项目管理系统提交，燃料公司于每年的 9 月 30 日前将本板块下一年度科技项目计划和预算上报集团公司。科技项目清单通过集团生产项目管理系统上报，科技项目第 7 页共 37 页预算计划与其他生产项目预算计划一起通过正式请示文件上报。第十五条申报材料要求如下（一）所有科技项目须在项目管理系统上填报相关内容和提交 xx集团科技项目申请书（见附件 1）。（二）重点科技项目须另附项目可研报告和立项可研报告的专家评估意见及相关材料。第十六条项目程序如下（一）燃料公司根据集团批复的年度预算目标要求审核确定各个燃料板块企业的年度科技项目总目标预算，并合并形成燃料板块总预算方案。（二）项目总预算获集团公司审核通过后，燃料公司将总目标预算分解下达至燃料板块业务单位。（三）对年度预算外的科技项目，由燃料公司审核后，报集团公司审批。第十七条项目实施过程管理要求如下（一）实行项目负责人制，责任人及项目组成员不得随意变更 ,并制定开题计划和报告，细化措施和方案，严控项目实施风险，同时在项目管理系统上进行全过程审批和管理。一般科技项目由本单位流程审批，燃料板块业务单位需报燃料公司备案，重点科技项目报燃料公司审批后报集团公司备案；资本性预算金额超过 1000 万元的科技项目，要按 xx集团生第 8 页共 37 页产技术改造管理办法的要求办理省国资委项目库入库管理手续。（二）原则上所有合作开展的科技项目都需实施招标，具体执行 xx集团公司生产项目招标管理办法，一般科技项目由本单位组织招标，燃料板块业务单位需报燃料公司备案，重点科技项目由燃料公司组织招标或委托燃料板块业务单位招标。如是通过合作方式联合申报省部级等政府及相关机构支助的项目，经审批后可不招标，或进行议标。（三）燃料板块业务单位应建立健全的科技项目管理制度，提出项目实施管理和检查考核要求，定期组织检查项目的进展情况。（四）对重点科技项目，燃料板块业务单位在年中和年末均要向燃料公司上报项目进展情况（包括工程进度和费用使用情况）；对一般科技项目，燃料板块业务单位在年末要向燃料公司上报项目进展情况。每个项目需填报 xx集团科技项目进展情况表（见附件 2）。（五）集团公司及燃料公司将根据具体情况每年不定期对科技项目实施情况进行指导和抽查。（六）因客观原因影响需要调整项目内容或终止项目，燃料板块企业应及时提出报告说明理由，通过项目管理系统提交申请，燃料板块业务单位的项目经燃料公司审批后，予以调整或撤消。按计划需跨年度实施的项目，需要通过生产项目管理第 9 页共 37 页系统提交申请审批结转至下一年度实施，其项目和资金纳入下一年度科技计划并纳入统计和考核管理。第十八条项目验收要求如下（一）所有项目实施后都要进行结题验收，一般科技项目结题验收由项目实施单位组织，燃料板块企业的验收结果报燃料公司备案，重点科技项目由集团公司或燃料公司组织验收，报集团公司备案，各项目的验收及备案等关键环节需提交的材料及审批手续要在生产项目管理系统上完成。（二）结题验收前需完成项目资料准备，包括项目立项审批资料、招评标文件、合同、技术总结、知识产权资料、测试（试验）报告、用户报告、历次的科技项目进展情况表。（三）项目结题验收实行回避制度，项目负责人和项目组成员均不能作为验收专家组的成员。验收专家组原则上需要 5 名或以上的单数专家组成，项目验收后按要求完成广东省能源集团科技项目验收证书（见附件 3）,并上传至项目管理系统。（四）各项目实施单位要做好每个项目的实施进度与费用使用情况的实时跟踪工作，能及时满足平时抽查、年末统计分析和相关监管备查的需要。第十九条项目后评估要求如下（一）项目后评估范围包括项目已投运应用 1 年后（或合同约定时限）的重点科技项目。第 10 页共 37 页（二）项目后评估内容包括项目立项时预设目标与实际结果的比较，项目成本收益分析与成本效能分析，社会效果与影响的评价，为未来的科技项目决策提供经验，实现科技投资项目的最优控制。（三）燃料板块业务单位每年末向燃料公司上报项目后评估工作总结，燃料公司总结本板块的项目后评估情况并与年度科技创新总结一起上报报集团公司安生部。第二十条科技经费要求如下（一）科技项目经费主要包括在生产费用中列支的技术开发费和用于科技项目配套购置固定资产设备的资本性支出费用。（二）科技项目中的技术开发费按国家有关规定包括企业研究开发新产品、新技术、新工艺所发生的各项费用，包括新产品设计费，工艺规程制定费，设备调整费，原材料和半成品的试验费，技术图书资料费，未纳入国家计划的中间试验费，研究机构人员的工资，研究设备的折旧，与新产品的试制、技术研究有关的其他经费以及委托其他单位进行科研试制的费用，为开发新技术、研制新产品所购置的试制用关键设备、测试仪器，单台价值在 10 万元以下的，可一次或分次摊入管理费用，其中达到固定资产标准的应单独管理，不再提取折旧。（三）科技经费的使用严格按集团公司财务制度的有关规定执行，燃料板块业务单位按计划下达的项目预算控制费用，第 11 页共 37 页实行项目费用专款专用，各项目单独列帐。（四）燃料板块业务单位要积极落实燃料公司印发的有关贯彻落实研发费用税收优惠政策的通知和研发费用加计扣除工作指引等文件要求，力争享受更多财税优惠政策。（五）企业的科技研发投入与企业营业总额的占比是上级部门对集团公司考核考量企业科技创新的一个关键指标，各企业应尽量提高研发投入，提升市场竞争力。第四章科技成果管理第二十一条科技成果是指科技人员通过实验观察、调查研究、综合分析、研制开发、实际应用等研究活动所取得的，并经过同行专家或机构评价认可，或在公开的学术刊物上发表，确认具有一定的学术意义或实用价值，经济效益和社会效益明显的创造性成果。第二十二条科技成果分为以下几类（一）理论研究成果 ,包括基础理论及应用理论研究成果，主要为研究论文、研究报告及科学专著。（二）软科学研究成果，包括发展研究、决策科学、管理科学、科技情报、技术标准、规划专题研究等。（三）应用技术研究成果，包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计以及引进技术消化、吸收、创新后取得的新成果等。第 12 页共 37 页第二十三条科技成果评价，是指通过鉴定、评审、评估、验收、专利授权、行业审定等方法,对科技成果的学术、技术价值和实用价值进行确认、评定的行为。第二十四条科技成果评价的目的是正确判别科技成果的质量、水平和应用前景，促进成果转化，调动科技人员的积极性和创造性。科技成果评价的结论作为推广应用和申报各种科技奖励的重要依据。第二十五条科技成果采取的评价形式如下（一）软科学研究成果一般采取评审（包括会审和函审）的方式进行评价。（二）基础理论研究成果主要通过发表学术论文、学术专著或在学术会议上宣读等形式 ,引起同行的关注、引用和评论 , 并由所在单位学术机构出具证明材料；应用基础研究成果的作用不仅表现为论文的学术价值 ,更主要表现为对实际应用的指导作用 ,应参照应用技术成果的方法进行评价。（三）应用技术成果主要采用鉴定、验收、专利授权、行业审定等形式进行评价，应根据成果评价的目标需求选择相应的评价方式，尽可能选择行业权威的部门、行业组织等公信力高的第三方机构。第二十六条申请成果评价的一般条件如下（一）已完成合同的约定或者计划任务书规定的任务要求。（二）已按要求办理项目结题。第 13 页共 37 页（三）成果完成单位或完成人员名次排列和权属方面无争议。（四）技术资料齐全，符合科技档案管理要求。（五）经实际应用半年以上，证明其技术性能稳定、可靠，综合效益显著。（六）对有成果查新要求的，需经有资质的查新机构进行查新检索。（七）应用理论研究成果经公开发表半年以上。第二十七条成果评价办理程序如下（一）按照各评价机构的要求申请办理评价，由评价机构组织完成评价工作并出具相应的评价证明，承担省部、地方科技部门的科研项目，在办理结题验收时，可同时开展成果评价工作。（二）科技成果评价材料要求按照评价机构的要求准备，核心材料一般包括研制报告，技术报告，测试报告，查新报告、知识产权材料、有关图纸和用户报告等。第二十八条成果登记要求如下（一）凡通过了有效的成果评价，且不存在成果权属、主要完成单位和主要完成人等方面争议的科技成果，均可进行成果登记。经过省、部及国家有关管理部门登记后，才能推荐申报各种科技奖励。（二）办理科技成果登记有省级和行业级两个渠道，省级登记是由广东省已公布的科技成果登记服务的科技中介服务机第 14 页共 37 页构办理（包括各地市科技管理部门），电力行业登记是由中国电机工程学会办理。涉及国家秘密的科技成果，按国家科技保密的有关规定进行管理。（三）几个单位共同完成的科技成果，由第一完成单位负责办理成果登记。（四）办理成果登记的主要材料是成果登记表及科技成果鉴定证书等成果评价资料，办理登记的材料需经二级平台企业审核后再提交至登记办理机构。第二十九条科技成果推广要求如下（一）科技成果推广的宗旨是有组织、有计划地将先进、成熟、适用的科技成果，以及高新技术成果在企业中进行大范围的推广应用，形成规模效益。（二）燃料板块企业将通过成果评价和获得科技奖励的优秀成果列入年度的科技项目计划进行推广实施。第三十条科技成果奖励管理要求如下（一）已经办理成果登记手续且符合奖励条件的科技成果，应及时申报各级各类科技奖励。（二）申报省部和行业等各类科技奖励的成果，由成果第一完成单位组织填报。申报省科学技术奖的，申报材料需经燃料公司、集团公司审核后再通过申报系统提交地方科技局或省国资委上报；申报行业类奖励的，经燃料公司审核后，由申报系统提交集团公司最终审定后上报。第 15 页共 37 页（三）申报科技奖励的科技成果，应根据项目主要完成人员创造性劳动贡献的大小，实事求是地确定其在成果主要完成人序列中的排序，并由其在申报书有关栏目中签字认可。凡成果主要完成人对排列顺序有异议的，应在异议排除后方可申报奖励。（四）燃料板块企业获得国家级、省部级相应科技创新类奖项（包括省部级的专利奖）时集团公司将给予相应的激励 ,对获奖的团队和个人进行等额奖金的特别嘉奖，具体嘉奖的奖金以集团公司的制度执行。（五）为充分调动科技人员进行科技创新的积极性，提高 XXXX集团的科学技术水平，集团公司设立科学技术奖进行激励，具体按照 xx集团科学技术奖励管理办法执行。第五章知识产权管理第三十一条本办法所涉及的知识产权，包括专利权、商标权、计算机软件著作权、技术秘密等。鼓励有条件的单位按照企业知识产权管理规范（GB/T 29490-2013）建立完善的知识产权管理体系，全面提高企业知识产权管理水平，促进技术创新。第三十二条知识产权归属要求如下（一）除保证重大国家利益、国家安全和社会公共利益为第 16 页共 37 页目的，并由科技计划项目主管部门与承担单位在合同中明确约定外，执行国家科技计划项目所形成的知识产权属于承担单位。（二）执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，职务发明创造的知识产权权利属于本单位。发明人或者设计人依法享有在知识产权文件上署名的权利，获得奖励和报酬的权利。单位与发明人或者设计人订有合同，对申请知识产权的权利归属另作出约定的，服从其约定。（三）以单位名义申请注册的商标，其专用权依法归单位所有。（四）由单位主持、代表单位意志创作、并由单位承担责任的作品，单位视为作者，著作权属于单位。为完成单位的工作任务所创作的作品是职务作品，著作权由作者享有，但单位在其业务范围内对其享有优先使用权。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。主要利用单位的物质技术条件创作、并由单位承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，单位可以给予作者奖励。（五）在执行单位任务过程中所产生或形成的、不对外公开的信息，包括工艺参数、工艺技术流程、试验数据、图纸、调研资料、技术诀窍、设计方案、新材料试用情况、用户情况、第 17 页共 37 页经营渠道等技术信息和商业信息，属单位所有。（六）受单位委派出国讲学、进修、培训、留学等人员，除与接收方另有协议外，在国外完成的发明创造或其它智力劳动成果的知识产权归委派单位；需向外国申请专利的，应当首先申请中国专利。（七）经合法途径接收的培训、进修、离退休返聘、借用及兼职人员，在学习或工作期间，利用接收单位物质技术条件完成的发明创造或技术成果，所形成的知识产权归接收单位，完成者享有署名、获得奖励和报酬的权利。（八）合作开发所完成的发明创造或技术成果，除合同另有约定外，所形成的知识产权由投资方所拥有。（九）委托开发所完成的发明创造或技术成果，其权属按研究开发方与委托方合同约定划分，有关知识产权要求应列入招标规范和合同中。第三十三条知识产权评估与转让要求如下（一）知识产权属公司的无形资产，须按照国家会计政策、会计准则及公司会计核算办法进行资产核定。（二）在国内外科技开发、市场交易等产权变更时，必须进行知识产权评估，重大的事项须经集团公司主管部门和主管领导批准。评估报告应当报燃料公司主管部门备案。（三）燃料板块业务单位对外转让、许可他人使用单位所属的知识产权，应当经集团公司审查批准后执行，并报集团公第 18 页共 37 页司备案。第三十四条知识产权保护要求如下（一）科学研究和技术开发项目自立项起至结题止，燃料板块业务单位知识产权管理部门应当全程进行跟踪，督促、协助项目组做好知识产权保护工作；各阶段取得的科技成果，凡适宜申报知识产权保护的，应当及时办理相应的申报手续；不宜公开的科技成果应当及时采取有效的保密措施。（二）项目组在科学研究工作过程中，应当做好原始技术资料的记录和保管工作，确保原始技术资料的完整性；在项目结题后，应当及时向单位提交该项目的全部技术资料（包括计划任务书、技术合同、试验记录、实验报告、图纸、声像制品、论文等）。（三）燃料板块业务单位对已结题的科技项目的技术资料和其它涉及知识产权的文件进行建档保管，并提供相关查询服务。（四）燃料板块业务单位科技管理部门和知识产权管理部门应当对员工获得的职务成果申报知识产权的必要性进行审定；经审定认为应当申报的，应当要求项目负责人及时提交与知识产权申报有关的技术资料，办理相应的申请手续。在办理申请手续前，不得以申请鉴定和奖励、发表论文、参加展览等形式对外公开技术方案的实质性内容，确保科技成果的新颖性。第 19 页共 37 页（五）对聘用合同期满、退休、离休、停薪留职、辞退或者调离本单位的员工，在离单位前，应将在单位工作期间的全部技术资料、试验材料、实验设备、样品或产品及其清单提交所在单位。本条所述人员在单位期间获得的职务成果所有权属于本单位，不得擅自转让、泄露、使用或者许可他人使用。（六）燃料板块业务单位职务成果没有申报知识产权登记或申请专利但确有技术创新与产业价值，需要以技术秘密的形式加以保护的，相关技术资料应当按照保密制度的有关规定进行处理和保管。（七）燃料板块业务单位应加强知识产权法律事务工作，包括技术合同的审查、合同履行情况的监督、合同纠纷的处理等，以维护单位的知识产权合法权益。涉及重大知识产权纠纷的，相关单位和人员应当将有关情况及时上报燃料公司和燃料公司风控部。第三十五条备案与统计要求如下（一）燃料板块业务单位（包括所管辖单位）所产生的知识产权均应报燃料公司进行备案，备案主要包括知识产权当年有限和新增情况、知识产权开发合同，知识产权转让合同，知识产权评估报告，涉及知识产权的公司批准文件，知识产权成果处理方案，知识产权纠纷处理方案，具体的知识产权奖励措施，知识产权会议的决议，有关的知识产权规定，知识产权第 20 页共 37 页的财务处理等相关资料报备案。（二）燃料板块业务单位要定期对知识产权申请、登记、授权、权属变更、项目实施等信息进行统计，以便为知识产权的保护和运用提供支持；知识产权是企业科技创新的核心，是企业参与市场竞争的重要工具，获授权专利情况等知识产权指标是作为集团公司考核所属单位的重要指标。第六章评价与考核第三十六条燃料板块业务单位要认真做好本单位企业的各项创新指标的统计分析与科技创新工作总结，并于每年的 1 月 30 日前将本单位年度科技总结报燃料公司调度运输部。年度科技工作总结报告主要内容应包括科技项目进度、资金完成情况；创新成果应用及奖励情况、知识产权保护和运用情况；存在问题及相关工作建议和计划等；科技创新指标统计。第三十七条燃料公司负责监督和评价燃料板块业务单位科技创新工作的开展效果。第七章附则第三十八条本办法由广东省电力工业燃料有限公司调度运输部负责解释。第三十九条本办法自发布之日起生效。第 21 页共 37 页附件 1 XXXX集团科技项目申请书可行性研究报告项目名称申请单位申请日期申请编号第 22 页共 37 页简表项目名称姓名工作单位项目负责人性别年龄现从事专业职称重大技术攻关技术标准的制修订新技术、新工艺开发引进技术消化、吸收与创新新产品、新材料试制科技成果转化与推广应用项目分类应用理论研究技改项目可行性研究项目组人数人其中高级职称人，中级职称人，初级职称人拟合作合作单位研究起止时间项目经费总额（万元）申请费用总额（万元）项目主要研究内容与预期成果摘要第 23 页共 37 页一、本项目研究开发的科技依据 1. 立项的必要性 2. 国内外研究开发水平和发展趋势第 24 页共 37 页二、研究开发内容和预期成果目标 1．研究开发主要内容 2．技术关键和重点解决的技术问题第 25 页共 37 页 3．预期成果分析 1）预期达到的技术性能指标（包括知识产权等） 2）预期经济与社会效益 3）预测成果转化与推广应用前景第 26 页共 37 页三、实现本项目预期目标已具备的条件 1．项目前期工作开展情况 2．基础手段与设施（现有的主要仪器、设备等软硬件条件）四、项目计划进度安排第 27 页共 37 页五、申请项目经费预算（万元）合计年年年申请费用自筹经费项目总经费预算支出科目金额（万元）计算根据及理由