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全国碳交易体系建设政策思路与实施进展江苏省信息中心赖力二〇一七年十一月2 0 1 7 年无锡市碳市场能力建设培训会提纲碳交易最新进展速递全国碳市场建设框架体系和重点任务配额分配初步解读企业实施要点1234碳交易最新进展速递全球碳交易市场体系分布示意已建成（强制性立法）在建中（立法完成、开始日期确定）计划中（政府给予承诺 /做出计划）国家地方 CDM/JI双边机制下的 offset国内的 offset 计划连接加州 RGGI 魁北克智利巴西欧盟瑞士乌克兰土耳其哈萨克斯坦中国韩国日本东京都澳大利亚新西兰全国碳排放权交易市场的72试点72北京天津上海湖北重庆广东深圳福建、四川新疆、山西到 2015年末，7家试点累计实现5000万吨交易量，14亿元交易额截至 2017年 6月， 7个试点省市的碳市场总共纳入超过 2800家企业，下发的碳配额总量约30亿吨，累计交易量约 1.8亿吨二氧化碳，累计交易金额超过 42亿元。碳价K 线2016年市场情况交易额VS交易量国际碳价VS国内碳价p 现货交易量直线上升；p 现货交易价格普遍呈下降趋势；p 参与交易主体范围扩大；p 交易时间段的潮汐现象逐渐淡化；p CCER交易量减少。市场趋势Ø 国家发展改革委已发布全国碳排放权交易市场建设总体方案征求意见稿（以下简称 “ 征求意见稿 ” ），对全国碳排放权交易市场建设总体部署、交易市场等相关内容进行意见征求。Ø 目前已知交易主体为纳入全国碳排放权交易市场的重点排放单位的及符合要求的机构，同各试点做法一样，全国碳市场初期也将限制个人投资者参与；此外，交易产品初期仅为碳排放配额，条件成熟后增加符合条件的国家核证自愿减排量（ CCER）。Ø 张勇主任的大思路要把握全国碳市场处于初期阶段的特征，坚持先易后难原则，避免定位过高，欲速不达。把 “ 初步框架立起来，基本规则建起来，使全国碳市场能够启动起来 ” 作为全国碳市场建设的近期目标。新进展之一碳市场建设总体方案获批Ø 全国碳排放权配额总量设定与分配方案已获国务院批准。Ø 目前配额免费分配将采用基准线和历史强度下降法两种方法，以基准线法为主。基准值通常设置在代表行业先进水平的一端，达到此排放水平的企业可以获得足够的配额，否则会面临配额不足的压力，借此引导企业降低碳排放强度。Ø 全国碳市场初期将逐步纳入八大主要高排放行业，据悉全国碳市场首年仅纳入发电、电解铝和水泥（熟料）三大行业，包括钢铁、石化在内的其他五大高排放行业还会留在试点碳市场中在条件成熟时逐步纳入。 5 月份，在四川和江苏开展了试分配工作。新进展之二配额试分配工作启动支撑系统Ø 遴选登记结算系统、交易系统。Ø 各有一家牵头单位，其他联合建设。Ø “ 7 2 1 ” 都已提交方案。Ø 群雄逐鹿，秋天见分晓。新进展之三遴选地方承担支撑系统建设任务全国碳市场初期将限制 CCER交易，条件成熟后再增加。 3 月 1 4 日，国家发改委发布公告，暂缓受理温室气体自愿减排交易方法学、项目、减排量、审定与核证机构、交易机构备案申请。截至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日，中国自愿减排交易信息平台累计公示 CCER审定项目2 7 4 2 个，其中 2 5 4 个项目已经产生了 5 3 0 0 万吨减排量。但从 7 省市试点 2 0 1 5 年排放量的履约情况来看， 7 省市配额发放总量约为 1 2 亿吨。在 2 0 1 6 年履约期，用于抵消的 CCER数量不到 8 0 0 万吨，占配额总量的比例约为 0 .6 7 ，远远低于各地试点抵消管理办法中规定的 5 -1 0 的比例。新进展之四CCER暂停虽然目前已从各种渠道流出全国碳排放权交易管理条例、碳排放权交易试点有关会计处理暂行规定、全国碳排放权交易市场建设总体方案等相关文件，但大多处于征求意见稿或者送审稿过程中，国家层面的立法时间和进程较为缓慢，整理而言全国碳排放市场相关法律法规制度建设还不够完善。新进展之五条例正式进入国务院法制办的流程新进展之六全国碳交易市场即将正式启动发布总体建设方案发布配额分配方法标准明确基础设施任务承担方和交易场所启动标志启动仪式配额分配注册登记开市交易全国碳排放权交易市场建设的框架体系和重点任务总量-配额交易的框架基础支撑体系登记注册系统碳排放报告系统交易平台法律规章制度碳排放权交易管理条例企业碳排放报告管理办法第三方核查机构管理办法市场交易管理办法配套机制市场调节机制抵消机制总量 -配额市场的要素确定覆盖范围设定总量目标开展配额分配实施报告核查运行监管市场保障措施（资金支持、能力建设、宣传教育）国家地方企业 2014 2015-2016 2017-2019 2019年后编制相关管理文件出台核算报告指南加强基础设施建设推动出台管理文件督促历史数据报告与核查第一阶段第二阶段扩大覆盖范围完善体系规则研究国际连接开展能力建设活动确定重点单位名单，并组织历史排放报告与核查根据统一方法分配配额每年进行配额分配每年组织排放报告、核查及履约工作根据地方特点参与制度完善创新参加能力建设活动建立内部碳排放核算报告制度履行报告义务，并配合核查非纳入企业可通过CCER参与碳市场履行排放报告及履约责任完善碳资产投资与管理制度自愿参与交易降低减排成本积极参与制度完善创新工作国家碳交易体系各个环节的研究与建设试运行和逐步完善全面实施全国统一市场建设路线图国务院碳排放交易管理条例重点企事业单位温室气体排放报告管理暂行办法碳排放的第三方核查机构管理办法碳市场交易管理办法一系列实施细则13N的法律法规体系化工电石合成氨甲醇石化原油加工乙烯建材水泥熟料平板玻璃钢铁粗钢航空航空旅客运输航空货物运输机场电力纯发电热电联产电网造纸纸浆制造机制纸鹤纸板有色电解铝铜冶炼8大行业，18个细分行业1. 2013至 2015年中任意一年综合能源消费总量达到 1万吨标准煤以上（含）的企业法人单位或独立核算企业单位。2. 除上述行业子类中已纳入企业外，其他企业自备电厂的，也按照发电行业纳入。配额分配的2大方法合成氨甲醇水泥熟料基准法原油加工乙烯电石平板玻璃纯发电电解铝纸浆制造机制纸和纸板热电联产机场粗钢铜冶炼电网航空货物运输单位配额历史强度值减排系数调整系数实物产出量单位配额行业基准调整系数实物产出量历史法航空旅客运输标黄色的都基准线法了。1套制度，1套系统核算和报告的指南和标准企业碳排放报告系统历史碳排放盘查第三方核查规范和指南监测计划碳排放报告核查制度（ MRV）注册登记交易报告注册登记系统开展数据盘查健全市场支撑体系推进立法工作全国碳排放权交易市场建设7项重点工作完善配额分配方案加强能力建设开展宣传引导做好衔接工作试点和全国市场要按照集中统一、适度匀和的原则有机衔接解读碳市场建设政策，引导舆论宣传方向，及时回应社会热点全国统一编制教材，组建师资队伍，会同地方逐步形成专业化人才网络建设配额交易注册登记系统，统筹推进交易监管平台建设信息共享参考地方报送基础数据，结合行业发展态势，组织专家实地调研，出台科学合理操作性强的配额分配方案帮助地方规范盘查程序，严格遴选第三方核查机构全国碳市场启动前建立完善的法律体系完善重点单位碳排放报送制度明确配额分配管理机制建立重点单位碳排放盘查和核查管理机制完善碳排放权交易管理平台江苏省碳排放权交易市场建设6项重点任务培育碳市场服务业建立人才队伍2 0 1 6 年完成碳排放权交易的基础准备工作2 0 1 7 年 -2 0 2 0 年完善碳排放权交易市场管理体系江苏省碳排放权交易市场建设实施方案配额分配初步解读在四川、江苏召开的碳配额分配试算工作培训会上公开了全国碳交易市场的配额分配方案（讨论稿），本次会议公开了电力、水泥和电解铝行业的配额分配方案的讨论稿。Ø 配额分配的总体思路为基准线法预分配的思路；Ø 2015行业最先进 80样本的加权平均值；Ø 每个行业可以有地方性排放基准，且要低于国家基准值配额分配的思路电力行业冷却方式修正系数水冷为 1 ，空冷为 1 .0 5 供热量修正系数燃煤电厂为 1 -0 .2 5 供热比，燃气电厂为 1 -0 .6 供热比。燃料热值修正系数只存在于流化床 IGCC机组的情况，其它机组可以默认为 1 或者认为没有这系数。对于流化床， IGCC机组，不高于1 2 5 5 0 千焦 /千克（ 3 0 0 0 大卡）的取 1 .0 3 ，否则修正系数取 1 。供热配额计算方法如下供热配额供热量供热基准值配额分配时以 2 0 1 5 年的产量为基准，初始分配 7 0 的配额，实际配额待核算出实际产量以后多退少补。水泥行业水泥行业配额分配公式比较简单水泥配额熟料排放基准值其中排放基准值取 0 .8 5 3 4 tCO2 /吨熟料另外协同处理废弃物有配额核增项，废弃物处理量在 3 -5 万吨的配额核增 1 ， 5 -1 0 万吨的配额核增 2 ， 1 0 万吨以上的配额核增 3 。配额分配时以 2 0 1 5 年的产量为基准，初始分配 5 0 的配额，实际配额待核算出实际产量以后多退少补。行业划分基准基准值单位电力行业（供电）超超临界 1 0 0 0 MW机组 0 .8 0 6 6 tCO2 /MWh超超临界 6 0 0 MW机组 0 .8 2 6 7超临界 6 0 0 MW机组 0 .8 6 1超临界 3 0 0 MW机组 0 .8 7 4 8亚临界 6 0 0 MW机组 0 .8 9 2 8亚临界 3 0 0 MW机组 0 .9 2 6 6高压超高压 3 0 0 MW以下机组 1 .0 1 7 7循环流化床 IGCC3 0 0 MW及以上机组 0 .9 5 6 5循环流化床 IGCC3 0 0 MW以下机组 1 .1 5 9 7燃气 F级以上机组 0 .3 7 9 5燃气 F级以下机组 0 .5 1 9 2电力行业（供热）燃煤机组 0 .1 1 1 8 tCO2 /GJ燃气机组 0 .0 6 0 2水泥行业 0 .8 5 3 4 tCO2 /吨熟料电解铝行业 9 .1 1 3 2 tCO2 /吨铝液基准线水平电力行业对供电部分根据压力、机组容量和燃料类型划分了 1 1 个基准线；供热根据机组燃煤 /燃气机组的不同划分了 2 个基准线；此外水泥行业和电解铝行业分别划定产品（熟料、铝液）基准线。Ø水泥行业对于 0 .8 5 3 4 的基准数值争议很大，很多企业很难达到基准值。Ø年初，行业内普遍认为 0 .8 8 -0 .8 9 的可能性比较大。如果使用此数值，大部分水泥企业面临配额购买的压力，水泥行业与电力不同，没有分级，也就是说所有生产线站在同一起跑线 .Ø如此以来，尤其是小规模生产线，如 1 0 0 0 t/d， 2 0 0 0 t/d生产线压力更大。水泥行业形势